焦作万方:独立董事候选人声明(张占魁)

巨潮资讯网 2022/08/16

证券代码:000612 证券简称:焦作万方 公告编号:2022-040







焦作万方铝业股份有限公司独立董事候选人声明





声明人张占魁,作为焦作万方铝业股份有限公司第九届董事会



独立董事候选人,现公开声明和保证,本人与该公司之间不存在任

何影响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格



及独立性的要求,具体声明如下:

一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等

规定不得担任公司董事的情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独

立董事任职资格和条件。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

是 □ 否 _____________________________

如否,请详细说明:









— 1 —

五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》

的相关规定。



是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管



干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立

董事、独立监事的通知》的相关规定。

是 □ 否



如否,请详细说明:_____________________________

七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步

规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察

部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银

行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、

监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

是 □ 否







— 2 —

如否,请详细说明:_____________________________

十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融



机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________



十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董

事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事

管理办法》的相关规定。



是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职

资格的相关规定。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则,具

有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其

附属企业任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________







— 3 —

十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行

股份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。



是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行



股份 5%以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单位任

职。

是 □ 否



如否,请详细说明:_____________________________

十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人

及其附属企业任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但不限于提

供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签

字的人员、合伙人及主要负责人。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往来

单位的控股股东单位任职。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________







— 4 —

二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

是 □ 否



如否,请详细说明:_____________________________

二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且期

限尚未届满的人员。



是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司



董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人员。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,受到司

法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次

以上通报批评。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委

认定限制担任上市公司董事职务。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出







— 5 —

席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董

事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未满十二个月的人员。



是 □ 否 □ 不适用

如否,请详细说明:_____________________________

二十八、包括该公司在内,本人兼任独立董事的境内外上市公



司数量不超过 5 家。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________



二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》要求,委托该公司董事会将本

人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详

细信息予以公示。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

三十一、本人过往任职独立董事期间,不存在连续两次未亲自

出席上市公司董事会会议的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:_____________________________

三十二、本人过往任职独立董事期间,不存在连续十二个月未

亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二

分之一的情形。







— 6 —

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:_____________________________



三十三、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独

立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

□ 是 □ 否 不适用



如否,请详细说明:_____________________________

三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的

其他有关部门处罚的情形。



是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

三十五、包括该公司在内,本人不存在同时在超过五家以上的

公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:_____________________________

三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司

提前免职的情形。

□ 是 □ 否 不适用

如否,请详细说明:_____________________________

三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

是 □ 否

如否,请详细说明:____________________________





声明人郑重声明:

本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、准确、完







— 7 —

整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担

由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律



处分。本人在担该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深

圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履

行职责,作出独立判断,不受该公司主要股东、实际控制人或其他



与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董

事期间,如出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将及时向公

司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。



本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的

信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或

对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承担相

应的法律责任。





声明人(签署):张占魁

2022 年 8 月 15 日









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