天威视讯:20210827-031天威视讯关于修订《信息披露管理制度》的公告

巨潮资讯网 2021/08/27

证券代码:002238 证券简称:天威视讯 公告编号:2021-031







深圳市天威视讯股份有限公司



关于修订《信息披露管理制度》的公告





本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整,

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚

并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。







深圳市天威视讯股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 8 月 25 日召

开了第八届董事会第二十五次会议,审议并通过了《关于修订<信息披露管理制

度>的议案》。为进一步推动规范化治理,提高经营运作效率,公司对《信息披

露管理制度》进行了相应修订,现将具体情况公告如下:



1、《信息披露管理制度》中涉及“董事会办公室”提法的条款均相应变更

为“证券投资部”。

2、其余条款修订前后对比如下:



修订前 修订后



第一条 为了规范深圳市天威视 第一条 为了规范深圳市天威视

讯股份有限公司(以下简称“公司”) 讯股份有限公司(以下简称“公司”)

的信息披露行为,加强信息披露事务管 的信息披露行为,加强信息披露事务管

理,确保信息披露的公平性,保护投资 理,确保信息披露的公平性,保护投资

者合法权益,根据《中华人民共和国公 者合法权益,根据《中华人民共和国公

司法》(以下简称“《公司法》”)、 司法》(以下简称“《公司法》”)、

《中华人民共和国证券法》(以下简称 《中华人民共和国证券法》(以下简称

“《证券法》”)、《上市公司信息披 “《证券法》”)、《上市公司信息披

露管理办法》、《深圳证券交易所股票 露管理办法》、《深圳证券交易所股票

上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、 上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、

《深圳证券交易所中小企业板块上市 《深圳证券交易所上市公司规范运作

公司特别规定》、《深圳证券交易所中 指引》等相关法律、法规、规范性文件

小企业板上市公司公平信息披露指引》 和《深圳市天威视讯股份有限公司章

等相关法律、法规、规范性文件和《深 程》(以下简称“《公司章程》”),



1

圳市天威视讯股份有限公司章程》(以 并结合公司实际情况,特制定本制度。

下简称“《公司章程》”),并结合公

司实际情况,特制定本制度。





第四条 公司及相关 信息披露义 第四条 公司及相关 信息披露义

务人应当真实、准确、完整、及时地披 务人应当及时依法履行信息披露义务,

露信息,不得有虚假记载、误导性陈述 披露的信息应当真实、准确、完整,简

或者重大遗漏。 明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。





第七条 在内幕信息依法披露前,

第七条 在内幕信息依法披露前, 内幕信息的知情人和非法获取内幕信

任何知情人不得公开或者泄露该信息, 息的人不得公开或者泄露该信息,不得

不得利用该信息进行内幕交易。 利用该信息进行内幕交易。任何单位和

个人不得非法要求信息披露义务人提

供依法需要披露但尚未披露的信息。



证券及其衍生品种同时在境内境外公

开发行、交易的,其信息披露义务人在

境外市场披露的信息,应当同时在境内

市场披露。





第八条 除依法需要披露的信息

之外,信息披露义务人可以自愿披露与

投资者作出价值判断和投资决策有关

的信息,但不得与依法披露的信息相冲

突,不得误导投资者。



信息披露义务人自愿披露的信息应当

真实、准确、完整。自愿性信息披露应

当遵守公平原则,保持信息披露的持续

性和一致性,不得进行选择性披露。



信息披露义务人不得利用自愿披露的

信息不当影响公司证券及其衍生品种

交易价格,不得利用自愿性信息披露从

事市场操纵等违法违规行为。





2

第九条 上市公司及其控股股东、

实际控制人、董事、监事、高级管理人

员等作出公开承诺的,应当披露。





第八条 信息披露文件主要包括 第十条 信息披露文件主要包括

招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告、临时报告、招股说明书、募

定期报告和临时报告等。 集说明书、上市公告书、收购报告书等。







第十二条 公 司 及 相关 信 息披 露 第十四条 公 司 及 相关 信 息披 露

义务人依法披露信息,应当将公告文稿 义务人依法披露的信息,应当在证券交

和相关备查文件报送深圳证券交易所 易所的网站和符合中国证监会规定条

登记,并在中国证监会指定的媒体发 件的媒体发布,同时将其置备于上市公

布。 司住所、证券交易所,供社会公众查阅。



公司及信息披露义务人在公司网 信息披露文件的全文应当在证券

站及其他媒体发布信息的时间不得先 交易所的网站和符合中国证监会规定

于指定媒体,不得以新闻发布或者答记 条件的报刊依法开办的网站披露,定期

者问等任何形式代替应当履行的报告、 报告、收购报告书等信息披露文件的摘

公告义务,不得以定期报告形式代替应 要应当在证券交易所的网站和符合中

当履行的临时报告义务。 国证监会规定条件的报刊披露。



公司及信息披露义务人不得以新

闻发布或者答记者问等任何形式代替

应当履行的报告、公告义务,不得以定

期报告形式代替应当履行的临时报告

义务。





第十三条 公 司 及 相关 信 息披 露 第十五条 公 司 及 相关 信 息披 露

义务人应当将信息披露公告文稿和相 义务人应当将信息披露公告文稿和相

关备查文件报送相关证券监管部门,并 关备查文件报送相关证券监管部门。

置备于公司住所供社会公众查阅。





第十五条 公 司 应 当披 露 的信 息 第十七条 公 司 应 当披 露 的信 息

包括: 包括:



(一)公司依法公开对外发布的 (一)公司依法公开对外发布的

定期报告,包括季度报告、中期报告和

3

年度报告; 定期报告,包括中期报告和年度报告;



(二)公司依法公开对外发布的 (二)公司依法公开对外发布的

临时报告,包括股东大会决议公告、董 临时报告,包括股东大会决议公告、董

事会决议公告、监事会决议公告;收购、 事会决议公告、监事会决议公告;收购、

出售资产公告;关联交易公告、补充公 出售资产公告;关联交易公告、补充公

告、整改公告和其他重要事项公告,以 告、整改公告和其他重要事项公告,以

及深圳证券交易所认为需要披露的其 及深圳证券交易所认为需要披露的其

他事项; 他事项;



(三)招股说明书、募集说明书、 (三)招股说明书、募集说明书、

上市公告书; 上市公告书;



(四)公司向有关政府部门报送 (四)公司向有关政府部门报送

的可能对公司股票价格产生重要影响 的可能对公司股票价格产生重要影响

的报告、请示等文件; 的报告、请示等文件;



(五)其他对公司股票价格及其 (五)其他对公司股票价格及其

衍生品种交易价格可能或已经产生较 衍生品种交易价格可能或已经产生较

大影响的重大信息,包括但不限于: 大影响的重大信息,包括但不限于:



1.与公司业绩、利润等事项有关的 1.与公司业绩、利润等事项有关的

信息,如财务业绩、盈利预测和利润分 信息,如财务业绩、盈利预测和利润分

配及公积金转增股本等; 配及公积金转增股本等;



2.与公司收购兼并、重组、重大投 2.与公司收购兼并、重组、重大投

资、对外担保等事项有关的信息; 资、对外担保等事项有关的信息;



3.与公司证券发行、回购、股权激 3.与公司证券发行、回购、股权激

励计划等事项有关的信息; 励计划等事项有关的信息;



4.与公司经营事项有关的信息,如 4.与公司经营事项有关的信息,如

新产品的研制开发或获批生产,新发 新产品的研制开发或获批生产,新发

明、新专利获得政府批准,主要供货商 明、新专利获得政府批准,主要供货商

或客户的变化,签署重大合同,与公司 或客户的变化,签署重大合同,与公司

有重大业务或交易的国家或地区出现 有重大业务或交易的国家或地区出现

市场动荡,对公司可能产生重大影响的 市场动荡,对公司可能产生重大影响的

原材料价格、汇率、利率等变化等; 原材料价格、汇率、利率等变化等;



5.与公司重大诉讼和仲裁事项有 5.与公司重大诉讼和仲裁事项有





4

关的信息; 关的信息;



6.有关法律、法规及《上市规则》 6.有关法律、法规及《上市规则》

规定的其他应披露的事件和交易事项。 规定的其他应披露的事件和交易事项。





第十六条 公 司 应 当披 露 的定 期 第十八条 公 司 应 当披 露 的定 期

报告包括年度报告、中期报告和季度报 报告包括年度报告、中期报告。凡是对

告。凡是对投资者作出投资决策有重大 投资者作出价值判断和投资决策有重

影响的信息,均应当披露。 大影响的信息,均应当披露。



年度报告中的财务会计报告应当 年度报告中的财务会计报告应当

经具有证券、期货相关业务资格的会计 经符合《证券法》规定的会计师事务所

师事务所审计。 审计。





第十七条 公 司 应 当在 法 律、 法 第十九条 公 司 应 当在 法 律、 法

规、规范性文件规定的期限内编制并披 规、规范性文件规定的期限内编制并披

露定期报告。年度报告应当在每个会计 露定期报告。年度报告应当在每个会计

年度结束之日起 4 个月内,中期报告应 年度结束之日起 4 个月内,中期报告应

当在每个会计年度的上半年结束之日 当在每个会计年度的上半年结束之日

起 2 个月内,季度报告应当在每个会计 起 2 个月内编制并披露。

年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月

公司预计不能在规定期限内披露定期

内编制并披露。

报告的,应当及时向深圳证券交易所报

公司第一季度季度报告的披露时 告,并公告不能按期披露的原因、解决

间不得早于公司上一年度的年度报告 方案及延期披露的最后期限。

披露时间。



公司预计不能在规定期限内披露

定期报告的,应当及时向深圳证券交易

所报告,并公告不能按期披露的原因、

解决方案及延期披露的最后期限。







第二十一条 公司董事、高级管理 第二十二条 定期报告内容应当

人员应当对公司定期报告签署书面确 经上市公司董事会审议通过。未经董事

认意见;监事会应当提出书面审核意 会审议通过的定期报告不得披露。

见,说明董事会的编制和审核程序是否

公司董事、监事、高级管理人员应

符合法律、行政法规和中国证监会的规

当对公司定期报告签署书面确认意见;



5

定,报告的内容是否能够真实、准确、 监事会应当提出书面审核意见,说明董

完整地反映公司的实际情况。 事会的编制和审核程序是否符合法律、

行政法规和中国证监会的规定,报告的

董事、监事、高级管理人员对定期

内容是否能够真实、准确、完整地反映

报告内容的真实性、准确性、完整性无

公司的实际情况。

法保证或者存在异议的,应当陈述理由

和发表意见,并予以披露。 董事、监事无法保证定期报告内容

的真实性、准确性、完整性或者有异议

的,应当在董事会或者监事会审议、审

核定期报告时投反对票或者弃权票。



董事、监事、高级管理人员对定期

报告内容的真实性、准确性、完整性无

法保证或者存在异议的,应当在书面确

认意见中发表意见并陈述理由,上市公

司应当披露。上市公司不予披露的,董

事、监事和高级管理人员可以直接申请

披露。



董事、监事和高级管理人员按照前

款规定发表意见,应当遵循审慎原则,

其保证定期报告内容的真实性、准确

性、完整性的责任不仅因发表意见而当

然免除。



第二十四条 定期报告中财务会 第二十五条 定期报告中财务会

计报告被出具非标准审计报告的,公司 计报告被出具非标准审计意见的,公司

董事会应当针对该审计意见涉及事项 董事会应当针对该审计意见涉及事项

作出专项说明。 作出专项说明。





第三十四条 发生可能对公司证 第三十五条 发生可能对公司证

券及其衍生品种交易价格产生较大影 券及其衍生品种交易价格产生较大影

响的重大事件,投资者尚未得知时,公 响的重大事件,投资者尚未得知时,公

司应当立即披露,说明事件的起因、目 司应当立即披露,说明事件的起因、目

前的状态和可能产生的影响。 前的状态和可能产生的影响。



前款所称重大事件包括: 前款所称重大事件包括:



(一)公司的经营方针和经营范 (一)《证券法》第八十条第二款

围的重大变化; 规定的重大事件;



(二)公司的重大投资行为和重

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大的购置财产的决定; (二)公司发生大额赔偿责任;



(三)公司订立重要合同,可能对 (三)公司计提大额资产减值准

公司的资产、负债、权益和经营成果产 备;

生重要影响;

(四)公司出现股东权益为负值;

(四)公司发生重大债务和未能

(五)公司主要债务人出现资不

清偿到期重大债务的违约情况,或者发

抵债或者进入破产程序,公司对相应债

生大额赔偿责任;

权未提取足额坏账准备;

(五)公司发生重大亏损或者重

(六)公司开展股权激励、回购股

大损失;

份、重大资产重组、资产分拆上市或者

(六)公司生产经营的外部条件 挂牌;

发生的重大变化;

(七)上市公司预计经营业绩发

(七)公司董事长、总经理、董事 生亏损或者发生大幅变动;

(含独立董事)、或 1/3 以上监事提出

(八)聘任或者解聘为公司审计

辞职或发生变动;

的会计师事务所;

(八)持有公司 5%以上股份的股

(九)公司或者其控股股东、实际

东或者实际控制人,其持有股份或者控

控制人、董事、监事、高级管理人员受

制公司的情况发生较大变化;

到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监

(九)公司减资、合并、分立、解 会立案调查或者受到中国证监会行政

散及申请破产的决定;或者依法进入破 处罚,或者受到其他有权机关重大行政

产程序、被责令关闭; 处罚;



(十)涉及公司的重大诉讼、仲 (十)公司的控股股东、实际控制

裁,股东大会、董事会决议被依法撤销 人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严

或者宣告无效; 重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察

机关采取留置措施且影响其履行职责;

(十一)公司涉嫌违法违规被有

权机关调查,或者受到刑事处罚、重大 (十一)除董事长或者经理外的

行政处罚;公司董事、监事、高级管理 公司其他董事、监事、高级管理人员因

人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或 身体、工作安排等原因无法正常履行职

者采取强制措施; 责达到或者预计达到三个月以上,或者

因涉嫌违法违规被有权机关采取强制

(十二)新公布的法律、法规、规

措施且影响其履行职责;

章、行业政策可能对公司产生重大影

响; (十二)新公布的法律、法规、规



7

(十三)董事会就发行新股或者 章、行业政策可能对公司产生重大影

其他再融资方案、股权激励方案形成相 响;

关决议;

(十三)法院裁决禁止控股股东

(十四)法院裁决禁止控股股东 转让其所持股份;任一股东所持公司 5%

转让其所持股份;任一股东所持公司 5% 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权

管、设定信托或者被依法限制表决权; 等,或者出现被强制过户风险;;



(十五)主要资产被查封、扣押、 (十四)主要资产被查封、扣押或

冻结或者被抵押、质押; 者冻结;主要银行账户被冻结;;



(十六)主要或者全部业务陷入 (十五)主要或者全部业务陷入

停顿; 停顿;



(十七)对外提供重大担保; (十六)获得大额政府补贴等可

能对公司资产、负债、权益或者经营成

(十八)获得大额政府补贴等可

果产生重大影响的额外收益;

能对公司资产、负债、权益或者经营成

果产生重大影响的额外收益; (十七)会计政策、会计估计重大

自主变更;

(十九)变更会计政策、会计估

计; (十八)因前期已披露的信息存

在差错、未按规定披露或者虚假记载,

(二十)因前期已披露的信息存

被有关机关责令改正或者经董事会决

在差错、未按规定披露或者虚假记载,

定进行更正;

被有关机关责令改正或者经董事会决

定进行更正; (十九)中国证监会规定的其他

事项。

(二十一)中 国 证 监会 规 定的 其

他情形。 上市公司的控股股东或者实际控

制人对重大事件的发生、进展产生较大

影响的,应当及时将其知悉的有关情况

书面告知上市公司,并配合上市公司履

行信息披露义务。





第三十六条 上市公司变更公司

名称、股票简称、公司章程、注册资本、

注册地址、主要办公地址和联系电话

等,应当立即披露。



8

第四十七条 公司编制招股说明 本条删除

书应当符合中国证监会的相关规定。凡

是对投资者作出投资决策有重大影响

的信息,均应当在招股说明书中披露。



公开发行证券的申请经中国证监

会核准后,公司应当在证券发行前公告

招股说明书。





第四十八条 公司的董事、监事、 本条删除

高级管理人员,应当对招股说明书签署

书面确认意见,保证所披露的信息真

实、准确、完整。



招股说明书应当加盖公司公章。





第四十九条 公司申请首次公开 本条删除

发行股票的,中国证监会受理申请文件

后,发行审核委员会审核前,公司应当

将招股说明书申报稿在中国证监会网

站预先披露。



预先披露的招股说明书申报稿不

是公司发行股票的正式文件,不能含有

价格信息,公司不得据此发行股票。





第五十条 证 券 发 行申 请 经中 国 本条删除

证监会核准后至发行结束前,发生重要

事项的,公司应当向中国证监会书面说

明,并经中国证监会同意后,修改招股

说明书或者作相应的补充公告。





第五十一条 申请证券上市交易, 本条删除

应当按照深圳证券交易所的规定编制

上市公告书,并经深圳证券交易所审核

同意后公告。



公司的董事、监事、高级管理人员,



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应当对上市公告书签署书面确认意见,

保证所披露的信息真实、准确、完整。

上市公告书应当加盖公司公章。





第五十二条 招股说明书、上市公 本条删除

告书引用保荐人、证券服务机构的专业

意见或者报告的,相关内容应当与保荐

人、证券服务机构出具的文件内容一

致,确保引用保荐人、证券服务机构的

意见不会产生误导。





第五十三条 本制度第四十七条 本条删除

至第五十二条有关招股说明书的规定,

适用于公司债券募集说明书。





第五十四条 公司在非公开发行 本条删除

新股后,应当依法披露发行情况报告

书。





第六十三条 公司信息披露的义 第五十七条 公司信息披露的义

务人应当严格遵守国家有关法律、法规 务人应当严格遵守国家有关法律、法规

和本制度的规定,履行信息披露的义 和本制度的规定,履行信息披露的义

务,遵守信息披露的纪律。 务,遵守信息披露的纪律。



公司董事、监事、高级管理人员应 公司董事、监事、高级管理人员应

当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制 当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制

情况,保证定期报告、临时报告在规定 情况,保证定期报告、临时报告在规定

期限内披露,配合公司及其他信息披露 期限内披露。

义务人履行信息披露义务。





第六十五条 公司通过业绩说明 第五十九条 公司通过业绩说明

会、分析师会议、路演、接受投资者调 会、分析师会议、路演、接受投资者调

研等形式就公司的经营情况、财务状况 研等形式就公司的经营情况、财务状况

及其他事件与任何机构和个人进行沟 及其他事件与任何单位和个人进行沟

通的,不得提供内幕信息。 通的,不得提供内幕信息。





第七十一条 公司的控股股东、实 第六十五条 公司的控股股东、实



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际控制人应当建立信息披露管理制度, 际控制人应当建立信息披露管理制度,

明确规定涉及公司重大信息的范围、内 明确规定涉及公司重大信息的范围、内

部保密、报告和披露等事项。 部保密、报告和披露等事项。



公司的控股股东、实际控制人出现 公司的控股股东、实际控制人出现

下列情形之一的,应当主动告知公司董 下列情形之一的,应当主动告知公司董

事会、报告深圳证券交易所,并配合公 事会、报告深圳证券交易所,并配合公

司履行信息披露义务。应当披露的信息 司履行信息披露义务。应当披露的信息

依法披露前,相关信息已在媒体上传播 依法披露前,相关信息已在媒体上传播

或者公司证券及其衍生品种出现交易 或者公司证券及其衍生品种出现交易

异常情况的,控股股东或者实际控制人 异常情况的,控股股东或者实际控制人

应当及时、准确地向公司作出书面报 应当及时、准确地向公司作出书面报

告,并配合公司及时、准确地公告。 告,并配合公司及时、准确地公告。



(一)对公司进行或拟进行重大 (一)对公司进行或拟进行重大

资产或债务重组的; 资产或债务重组的;



(二)持股或控制公司的情况已 (二)持股或控制公司的情况已

发生或拟发生较大变化的; 发生或拟发生较大变化的;



(三)持有、控制公司 5%以上股份 (三)持有、控制公司 5%以上股份

被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置 被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置

信托或被依法限制表决权; 信托或被依法限制表决权等,或者出现

被强制过户风险;

(四)自身经营状况恶化的,进入

破产、清算等状态; (四)自身经营状况恶化的,进入

破产、清算等状态;

(五)对公司股票及其衍生品种

交易价格有重大影响的其他情形。 (五)对公司股票及其衍生品种

交易价格有重大影响的其他情形。

上述情形出现重大变化或进展的,

控股股东、实际控制人应当及时通知公 上述情形出现重大变化或进展的,

司、报告深圳证券交易所并予以披露。 控股股东、实际控制人应当及时通知公

司、报告深圳证券交易所并予以披露。





第九十条 公 司 应 当做 好 重要 新

产品研发的信息保密工作,并按照分阶

段的原则,同时向所有投资者公开披露

重要新产品研发的完整、具体情况。





11

新产品研发的完整、具体情况,包

括但不限于新产品研发的完整环节及

预计周期、目前所处的环节及尚需完成

的环节,后续研发各阶段的时间安排及

预计投产时间,新产品上市前所需获得

相关部门认证或者取得相关部门批文

的情况,对公司经营和业绩的影响情

况。



公司应当同时对存在的风险进行

充分提示,包括但不限于新产品研发失

败的风险、新产品无法获得相关部门认

证或者取得相关部门批文的风险等、新

产品市场环境发生变化的风险等。





第一百零三条 投资者、证券服务 第九十八条 投资者、证券服务机

机构、媒体等特定对象到公司现场参 构、媒体等特定对象到公司现场参观、

观、座谈沟通前,实行预约制度,由公 座谈沟通前,实行预约制度,由公司董

司董事会秘书统筹安排,并指派专人陪 事会秘书统筹安排,并指派专人陪同、

同、接待,合理、妥善地安排参观过程, 接待,合理、妥善地安排参观过程,并

并由专人回答问题、记录沟通内容。 由专人回答问题、记录沟通内容。



公司与特定对象交流沟通时,应当

做好相关记录。公司应当将上述记录、

现场录音、演示文稿、向对方提供的文

档(如有)等文件资料存档并妥善保管。



公司与特定对象进行直接沟通的,

除应邀参加证券公司研究所等机构举

办的投资策略分析会等情形外,应当要

求特定对象出具单位证明和身份证等

资料,并要求与其签署承诺书。



第九十九条 公司董事、监事、高

级管理人员在接受特定对象采访和调

研前,应当知会董事会秘书,董事会秘

书应当妥善安排采访或者调研过程。接



12

受采访或者调研人员应当就调研过程

和会谈内容形成书面记录,与采访或者

调研人员共同亲笔签字确认,董事会秘

书应当签字确认。





第一百条 公 司 应 当建 立 与特 定

对象交流沟通的事后核实程序,明确未

公开重大信息被泄露的应对措施和处

理流程,要求特定对象将基于交流沟通

形成的投资价值分析报告等研究报告、

新闻稿等文件在发布或者使用前知会

公司。

公司应当认真核查特定对象

知会的前述文件,并于二个工作日内回

复特定对象。





第一百零一条 公司在核查中发

现前条所述文件存在错误、误导性记载

的,应当要求其改正,对方拒不改正的,

公司应当及时对外公告进行说明;发现

前述文件涉及未公开重大信息的,应当

立即向深圳证券交易所报告并公告,同

时要求特定对象在公司正式公告前不

得对外泄露该信息,并明确告知其在此

期间不得买卖或者建议他人买卖公司

股票及其衍生品种。



第一百零二条 公司实施再融资

计划过程中,在向特定个人或者机构进

行询价、推介等活动时,应当特别注意

信息披露的公平性,不得为了吸引认购

而向其提供未公开重大信息。





第一百零三条 公司在进行商务

谈判、申请银行贷款等业务活动时,因

特殊情况确实需要向对公司负有保密



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义务的交易对手方、中介机构、其他机

构及相关人员提供未公开重大信息的,

应当要求有关机构和人员签署保密协

议,否则不得提供相关信息。





第一百零四条 公司通过业绩说 第一百零四条 公司通过业绩说

明会、分析师会议、路演、接受投资者 明会、分析师会议、路演、接受投资者

调研等形式就公司的经营情况、财务状 调研等形式就公司的经营情况、财务状

况及其他事件与任何机构和个人进行 况及其他事件与任何机构、单位和个人

沟通,不得提供未公开信息。 进行沟通,不得提供未公开信息。





第一百一十五条 本办法下列用 第一百一十五条 本办法下列用

语的含义: 语的含义:



(一)为信息披露义务人履行信 (一)为信息披露义务人履行信

息披露义务出具专项文件的保荐人、证 息披露义务出具专项文件的证券公司、

券服务机构,是指为证券发行、上市、 证券服务机构,是指为证券发行、上市、

交易等证券业务活动制作、出具保荐 交易等证券业务活动制作、出具保荐

书、审计报告、资产评估报告、法律意 书、审计报告、资产评估报告、估值报

见书、财务顾问报告、资信评级报告等 告、法律意见书、财务顾问报告、资信

文件的保荐人、会计师事务所、资产评 评级报告等文件的证券公司、会计师事

估机构、律师事务所、财务顾问机构、 务所、资产评估机构、律师事务所、财

资信评级机构。 务顾问机构、资信评级机构。



(二)及时,是指自起算日起或者 (二)信息披露义务人,是指上市

触及披露时点的 2 个交易日内。 公司及其董事、监事、高级管理人员、

股东、实际控制人,收购人,重大资产

(三)公司的关联交易,是指公司

重组、再融资、重大交易有关各方等自

或者其控股子公司与公司关联人之间

然人、单位及其相关人员,破产管理人

发生的转移资源或者义务的事项。关联

及其成员,以及法律、行政法规和中国

人包括关联法人和关联自然人。具有以

证监会规定的其他承担信息披露义务

下情形之一的法人,为公司的关联法

的主体。

人:

(三)及时,是指自起算日起或者

1.直接或者间接地控制公司的法

触及披露时点的 2 个交易日内。

人;

(四)公司的关联交易,是指公司

2.由前项所述法人直接或者间接

或者其控股子公司与公司关联人之间

控制的除公司及其控股子公司以外的

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法人; 发生的转移资源或者义务的事项。关联

人包括关联法人和关联自然人。具有以

3.关联自然人直接或者间接控制

下情形之一的法人,为公司的关联法

的、或者担任董事、高级管理人员的,

人:

除公司及其控股子公司以外的法人;

1.直接或者间接地控制公司的法

4.持有公司 5%以上股份的法人或

人;

者一致行动人;

2.由前项所述法人直接或者间接

5.在过去 12 个月内或者根据相关

控制的除公司及其控股子公司以外的

协议安排在未来 12 月内,存在上述情

法人;

形之一的;

3.关联自然人直接或者间接控制

6.中国证监会、证券交易所或者

的、或者担任董事、高级管理人员的,

公司根据实质重于形式的原则认定的

除公司及其控股子公司以外的法人;

其他与公司有特殊关系,可能或者已经

造成公司对其利益倾斜的法人。 4.持有公司 5%以上股份的法人或

者一致行动人;

具有以下情形之一的自然人,为公

司的关联自然人: 5.在过去 12 个月内或者根据相关

协议安排在未来 12 月内,存在上述情

1.直接或者间接持有公司 5%以上

形之一的;

股份的自然人;

6.中国证监会、证券交易所或者

2.公司董事、监事及高级管理人

公司根据实质重于形式的原则认定的

员;

其他与公司有特殊关系,可能或者已经

3.直接或者间接地控制公司的法 造成公司对其利益倾斜的法人。

人的董事、监事及高级管理人员;

具有以下情形之一的自然人,为公

4.上述第 1、2 项所述人士的关系 司的关联自然人:

密切的家庭成员,包括配偶、父母、年

1.直接或者间接持有公司 5%以上

满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹

股份的自然人;

及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子

女配偶的父母; 2.公司董事、监事及高级管理人

员;

5.在过去 12 个月内或者根据相关

协议安排在未来 12 个月内,存在上述 3.直接或者间接地控制公司的法

情形之一的; 人的董事、监事及高级管理人员;



6.中国证监会、证券交易所或者公 4.上述第 1、2 项所述人士的关系

司根据实质重于形式的原则认定的其 密切的家庭成员,包括配偶、父母、年



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他与公司有特殊关系,可能或者已经造 满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹

成公司对其利益倾斜的自然人。 及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子

女配偶的父母;

(四)指定媒体,是指中国证监会

指定的报刊和网站。 5.在过去 12 个月内或者根据相关

协议安排在未来 12 个月内,存在上述

情形之一的;



6.中国证监会、证券交易所或者公

司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系,可能或者已经造

成公司对其利益倾斜的自然人。



(五)指定媒体,是指中国证监会

指定的报刊和网站。







除上述修订条款外,《信息披露管理制度》其他条款不变。



修订后的《信息披露管理制度》详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.

cn)。









特此公告。









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董事会



二〇二一年八月二十七日









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