五矿稀土:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

巨潮资讯网 2021/08/26

五矿稀土股份有限公司独立董事

关于公司第八届董事会第十一次会议

相关事项的独立意见





五矿稀土股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十一次会议

于2021年8月25日召开,作为公司独立董事,我们事前认真阅读了相关会议资料

和公司提供的相关专项情况说明,经讨论后发表如下独立意见:

一、关于对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专

项说明及独立意见

经核查,我们认为:

1、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况;

2、公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人

单位或个人提供担保的情况;

3、截止2021年6月30日,公司不存在对外担保事项。

二、关于《公司关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险

持续评估报告》的独立意见

根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》,

公司拟定了《关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险持续评

估报告》。经审阅,我们认为:

1、公司拟定的《关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务的风险

持续评估报告》内容真实,五矿集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)

作为非银行金融机构,其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等

措施都受到中国银监会的严格监管,具有合法有效的《金融许可证》、《企业法

人营业执照》,未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的

情况;

2、董事会在审议该议案时,关联董事均回避表决,符合相关法律、法规及

《公司章程》的规定;

3、公司与财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务公平、公正,对公司

和中小股东权益不存在不利影响,不会损害全体股东的合法权益。

因此,我们同意《<公司关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务

的风险持续评估报告>的议案》。

三、关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的独立意见

因业务发展的需要,公司拟增加 2021 年度向五矿稀土集团有限公司、五矿

稀土(腾冲)有限公司、五矿稀土(怒江)有限公司日常采购金额 53,000 万元、

24,000 万元、3,000 万元,减少 2021 年度向陇川云龙稀土开发有限公司日常采

购金额 2,000 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,本事

项构成公司与上述关联方的关联交易,公司事前已将本关联交易事项通知了我

们,提供了相关资料并进行必要的沟通,我们认真审核了上述交易的有关文件

并同意将调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额事项提交董事会审议,我

们认为:

1、公司调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额事项,遵循了客观、

公正的原则和市场化定价方式;

2、董事会在审议该议案时,关联董事均回避表决,符合相关法律、法规及

《公司章程》的规定;

3、前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响,不会损害全体股

东的合法权益。

因此,我们同意《关于调整 2021 年部分日常关联交易预计发生金额的议案》,

同意将相关议案提请股东大会审议。

(此页以下无正文)

(此页无正文,为《五矿稀土股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第十

一次会议相关事项的独立意见》之签字页)





独立董事(签字):









二○二一年 月 日