永福股份:信息披露暂缓与豁免事务管理制度

巨潮资讯网 2021/08/24

福建永福电力设计股份有限公司



信息披露暂缓与豁免事务管理制度







第一章 总则



第一条 为规范福建永福电力设计股份有限公司(以下简称“公司”)信息披

露暂缓与豁免行为,确保公司依法合规履行信息披露义务,保护投资者的合法权

益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板

上市公司规范运作指引》(以下简称“《规范运作指引》”)、《深圳证券交易所创

业板股票首次公开发行上市审核问答》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发

行上市审核问答》(以下合称“《审核问答》”)等相关规定,并结合《公司章程》

等有关规定,制定本制度。



第二条 公司按照《上市规则》、《规范运作指引》、《审核问答》、深圳证券交

易所(以下简称“深交所”)相关业务规则及其他相关规定办理信息披露暂缓、豁

免业务的,适用本制度。



第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》《审核问答》

及深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓或豁免披露情形的,可以在履行相应

程序后暂缓或豁免披露。



第四条 因违反本制度相关规定致使公司信息披露工作出现违规、失误,或

给公司和投资者带来不良影响的,公司将按照有关规定追究造成前述情况根本原

因的相关人员和机构的责任。









第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形



第五条 公司拟披露的信息存在不确定性,属于临时性商业秘密等情形,及

时披露可能损害公司利益或者误导投资者的,可以暂缓披露。

第六条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或深交所认可的其他情

形,按法律法规披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不

正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以豁免披露。



第七条 符合《上市规则》《规范运作指引》《审核问答》规定的可以暂缓、

豁免披露的其他事项,以及深交所认定的可以暂缓、豁免披露的其他事项,适用

本制度。



第八条 本制度所称的“商业秘密”,是指国家有关反不正当竞争法律法规及

部门规章规定的,不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施

的技术信息、经营信息等商业信息。



本制度所称的“国家秘密”,是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的,

关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员知

悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。



第九条 申请暂缓披露的信息应当符合下列条件:



(一)拟披露的信息未泄漏;



(二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密;



(三)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。









第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序



第十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,不得随意扩大暂缓、

豁免事项的范围,并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。信息披露暂

缓与豁免业务是公司信息披露事务的一部分,由公司董事会统一领导和管理,公

司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务,公司董事会办公室协助

董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。



第十一条 公司及控股子公司在发生第二章规定的可以暂缓、豁免的信息时,

需事先履行以下内部审批程序:

(一)就拟暂缓或豁免的信息披露事项,公司相关业务部门或控股子公司应

当及时填写《信息披露暂缓与豁免事务管理审批表》(见附件一,以下简称“《审

批表》”)和《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》(见附件二,以下简

称“《承诺函》”),将事项内容、暂缓或豁免披露的原因和依据、暂缓披露的期限、

内幕信息知情人以及书面保密承诺等资料报送公司董事会办公室,并对其真实性、

准确性、完整性和及时性负责;



(二)公司董事会办公室负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、

豁免披露的条件进行审核,必要时可由相关部门会签同意后,提交公司董事会秘

书;



(三)公司董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进行复核,并在《审批表》

中签署意见;



(四)公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定,并在《审

批表》中签署意见。



第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,还应当建立暂缓、

豁免披露信息进行登记,由董事会办公室妥善归档保管。登记的内容一般包括:



(一)暂缓或豁免披露的事项内容;



(二)暂缓或豁免披露的原因和依据;



(三)暂缓披露的期限;



(四)暂缓或豁免事项的知情人名单;



(五)相关内幕知情人的书面保密承诺(见附件二);



(六)暂缓或豁免披露事项的内部审批流程等。



第十三条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下,公司相关业务部门或控

股子公司要切实做好该信息的保密工作,配合董事会办公室做好内幕信息知情人

的登记工作,并持续跟踪相关事项的进展,及时向董事会办公室报送事项进展情

况。

第十四条 暂缓披露的信息,出现下列情形之一时,公司应当按照有关信息

披露规定及时对外披露:



(一)暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻的;



(二)暂缓披露的原因已经消除或期限届满;



(三)导致公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。



第四章 责任与处罚



第十五条 公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制,对于不属于本

制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理,或已办理暂缓、豁免

披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的,给公司

和投资者带来不良影响的,公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情

形追究责任。









第五章 其他



第十六条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他未尽事宜,根据国家有关法

律、法规,以及深交所其他相关业务规则的规定执行。



第十七条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。



第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施,修改时亦同。









福建永福电力设计股份有限公司



2021 年 8 月

附件一:



福建永福电力设计股份有限公司



信息披露暂缓与豁免事务管理审批表





申请部门 申请人员



□ 暂缓

申请时间 申请类型

□ 豁免









暂缓/豁免披露事项

内容









暂缓/豁免披露事项

的原因/依据





暂缓披露的期限





是否已填报内幕知 相关内幕信息知

□是 / □否 情人是否已签署 □是 / □否

情人登记表 书面保密承诺函

申请部门或子公司 申请部门/子公司

负责人意见 分管领导意见



董事会办公室

负责人意见





董事会秘书意见







董事长审核意见

附件二:





福建永福电力设计股份有限公司



信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函



本人作为福建永福电力设计股份有限公司(以下简称“公司”)暂缓、豁免信

息披露事项的知情人,声明并承诺如下:



1、本人明确知晓公司并遵守公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的

规定;



2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人,对该等事项负有保密义务,

在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前,本人承诺不以任何形式泄露、

报道、传播该等信息;



3、本人不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍

生品种,不进行内幕交易或配合其他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格,不

在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用该等信息;



4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露,本人愿承担相应

的法律责任。





承诺人签字:



身份证/护照号码:



年 月 日