利和兴:民生证券股份有限公司关于深圳市利和兴股份有限公司2021年半年度跟踪报告

巨潮资讯网 2021/08/23

民生证券股份有限公司

关于深圳市利和兴股份有限公司

2021年半年度跟踪报告



保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:利和兴

保荐代表人姓名:陈思捷 联系电话:020-88831255

保荐代表人姓名:李东茂 联系电话:020-88831255



一、保荐工作概述



项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

0次,公司于2021年6月29日在

(1)查询公司募集资金专户次数 创业板上市,计划下半年查询

募集资金专户

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是

4、公司治理督导情况

(1)列席公司董事会次数 0次,事前审议了相关文件

(2)列席公司股东大会次数 0次,事前审议了相关文件

(3)列席公司监事会次数 0次,事前审议了相关文件

5、现场检查情况

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用







1

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 4次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告关注事项的次数 无

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

0次,公司于2021年6月29日在

(1)培训次数 创业板上市,计划于下半年进

行培训

(2)培训日期 不适用

(3)培训的主要内容 不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况 无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风 无 不适用





2

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的

无 不适用

情况

11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、

无 不适用

管理状况、核心技术等重大方面的变化情况



三、公司及股东承诺事项履行情况





公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施



1、首次公开发行时所做的承诺 是 不适用



四、其他事项



报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其

不适用

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项 无









3

(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于深圳市利和兴股份有限公司2021

年半年度跟踪报告》之签字盖章页)









保荐代表人:



陈思捷 李东茂









民生证券股份有限公司



年 月 日









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