三人行:兴业证券股份有限公司关于三人行传媒集团股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见

上海交易所 2021/05/22

兴业证券股份有限公司



关于三人行传媒集团股份有限公司



首次公开发行限售股上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”、“保荐机构”)作为三人行传

媒集团股份有限公司(以下简称“三人行”或“公司”)首次公开发行股票并上市的

保荐机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指

引》等有关法律法规的规定,对三人行本次限售股份解禁并上市流通事项进行了

审慎核查,核查情况及发表意见如下:



一、本次限售股上市类型



经中国证券监督管理委员会《关于核准三人行传媒集团股份有限公司首次公

开发行股票的批复》(证监许可[2020]563号)核准,公司向社会公开发行人民币

普通股(A股)1,726.67万股。首次公开发行完成后,公司总股本由5,180.00万股

增至6,906.67万股。其中有限售条件股份数量为5,180.00万股,无限售条件股份数

量为1,726.67万股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,锁定期为自公司股票上市

之日起12个月,现锁定期即将届满。

本次上市流通的限售股股东数量为15名,分别为宁波梅山保税港区君度德瑞

股权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“宁波君度”)、科大讯飞股份有限

公司(以下简称“科大讯飞”)、北京天然道兴融投资基金(有限合伙)(以下

简称“北京天然道”)、马勇、共青城银汐投资管理合伙企业(有限合伙)(以

下简称“共青城银汐”)、珠海光控众明产业投资基金合伙企业(有限合伙)(以

下简称“珠海光控”)、范兴红、宿迁新锐扬股权投资合伙企业(有限合伙)(以

下简称“宿迁新锐扬”)、新疆诚维佳创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简

称“新疆诚维佳”)、深圳市酷开网络科技股份有限公司(以下简称“深圳酷开”)、

共青城安丰投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“共青城安丰”)、韩小

舟、吴德海、燕宁以及王道远。

本次解除限售的股份数量为13,059,688股,占公司总股本的18.74%,将于2021



1

年5月28日起上市流通。



二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况



公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为6,906.67万股,其中无限售条件

流通股为1,726.67万股,有限售条件流通股为5,180.00万股。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《三人行传媒集团股份有限公司2020

年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2020年第一次临时股东大会的授权,

三人行董事会同意确定以2020年11月30日为首次授予日,向2名激励对象授予

61.11万股限制性股票,授予价格为104.85元/股。股权结构变动情况如下:

变动前 本次变动 变动后

类别 股份数 股份数

比例 股份数 比例

(股) (股)



有限售条件股份 51,800,000 75.00% 611,100 52,411,100 75.22%



无限售条件股份 17,266,700 25.00% 0 17,266,700 24.78%



总计 69,066,700 100.00% 611,100 69,677,800 100.00%



三、本次限售股上市流通的有关承诺



(一)本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书,首次公开发行前

涉及本次上市流通限售股份持有人对所持股份自愿锁定的承诺如下:自公司股票

在证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有

的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

(二)承诺履行情况

截至本核查意见出具之日,本次申请解除限售的股东严格履行了公司首次公

开发行股票并上市时所作出的承诺,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上

市流通的情况。



四、本次限售股上市流通情况



本次限售股上市流通数量为13,059,688股;

本次限售股上市流通日期为2021年5月28日;

首发限售股上市流通明细清单如下:





2

持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售

序号 股东名称

(单位:股) 司总股本比例 量(单位:股) 股数量

1 宁波君度 2,244,520 3.22% 2,244,520 0

2 科大讯飞 2,205,000 3.16% 2,205,000 0

3 北京天然道 1,726,520 2.48% 1,726,520 0

4 马勇 1,110,288 1.59% 1,110,288 0

5 共青城银汐 1,036,000 1.49% 1,036,000 0

6 珠海光控 1,035,912 1.49% 1,035,912 0

7 范兴红 601,424 0.86% 601,424 0

8 宿迁新锐扬 555,144 0.80% 555,144 0

9 新疆诚维佳 554,080 0.80% 554,080 0

10 深圳酷开 518,000 0.74% 518,000 0

11 共青城安丰 518,000 0.74% 518,000 0

12 韩小舟 280,000 0.40% 280,000 0

13 吴德海 259,000 0.37% 259,000 0

14 燕宁 240,800 0.35% 240,800 0

15 王道远 175,000 0.25% 175,000 0

合计 13,059,688 18.74% 13,059,688 0



五、股本变动结构表



本次上市流通 变动数 本次上市流通

单位:股

前(万股) (万股) 后(万股)



有限售条 1、其他境内法人持有的股份 3,736.76 -1,039.32 2,697.44

件的流通 2、境内自然人持有的股份 1,504.35 -266.65 1,237.70

股份 有限售条件的流通股份合计 5,241.11 -1,305.97 3,935.14



无限售条 A股 1,726.67 1,305.97 3,032.64

件的流通

股份 无限售条件的流通股份合计 1,726.67 1,305.97 3,032.64





六、保荐机构核查意见



经核查,保荐机构认为:公司本次申请解除限售股份的持有人已严格履行其

在公司首次公开发行股票中作出的各项承诺;本次限售股份上市流通符合《证券

发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证

券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定;本次限售股份解除限售数量、

上市流通时间等均符合有关法律法规及股东承诺;公司关于本次限售股上市流通

事项的信息披露真实、准确、完整。



3

综上所述,保荐机构对三人行本次限售股份上市流通无异议。

(以下无正文)









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