龙星化工:龙星化工2020年度股东大会法律意见书

巨潮资讯网 2021/05/12

北京市天元律师事务所

关于龙星化工股份有限公司

2020 年度股东大会的

法律意见





京天股字(2021)第 259 号









致:龙星化工股份有限公司



龙星化工股份有限公司(以下简称“公司”)2020 年度股东大会(以下简称

“本次股东大会”)采取现场投票与网络投票相结合的方式,其中现场会议于 2021

年 5 月 11 日下午 13:30 在河北省沙河市东环路龙星街 1 号公司会议室召开。北京

市天元律师事务所(以下简称“本所”)接受公司聘任,指派本所律师参加本次股

东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》

(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则(2016 修订)》(以下

简称“《股东大会规则》”)以及《龙星化工股份有限公司章程》(以下简称“《公

司章程》”)等有关规定,就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员

的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。





为出具本法律意见,本所律师审查了《龙星化工股份有限公司第五届董事会

2021 年第一次会议公告》、《龙星化工股份有限公司第五届监事会 2021 年第一次

会议公告》以及《龙星化工股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》(以

下简称“《召开股东大会通知》”)以及本所律师认为必要的其他文件和资料,同

时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开,并参与了

本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。









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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前

已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,

进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表

的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相

应法律责任。





本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件,随同其

他公告文件一并提交深圳证券交易所(以下简称“深交所”)予以审核公告,并依

法对出具的法律意见承担责任。





本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提

供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:





一、 本次股东大会的召集、召开程序



公司第五届董事会于 2021 年 4 月 17 日召开 2021 年第一次会议,并做出决议

召集本次股东大会,及时通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该

《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票

方式和出席会议对象等内容。



本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场

会议于 2021 年 5 月 11 日下午 13:30 在河北省沙河市东环路龙星街 1 号公司会议室

召开。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行,通过交易系

统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 11 日上午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,

下午 13:00 至 15:00,通过互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 5 月 11 日上

午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。



本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东

大会规则》和《公司章程》的规定。







2

二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格



(一)出席本次股东大会的人员资格



出席公司本次股东大会的股东及股东代理人(包括网络投票方式)共 10 人,

共计持有公司有表决权股份 135,008,165 股,占公司股份总数的 28.1267%,其中:



1. 根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、

股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料,出席本次股东大会现场会议的股东

及股东代表(含股东代理人)共计 9 人,共计持有公司有表决权股份 135,006,465

股,占公司股份总数的 28.1263%。





2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果,参加本次股东大会网络



投票的股东共计1人,共计持有公司有表决权股份1,700股,占公司股份总数的



0.0004%。



公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东(或

股东代理人)以外其他股东(或股东代理人)(以下简称“中小投资者”)4 人,

代表公司有表决权股份数 35,487,363 股,占公司股份总数的 7.3932%。



除上述公司股东及股东代表外,公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师

出席了会议,公司高级管理人员列席了会议。



(二)本次股东大会的召集人



本次股东大会的召集人为公司董事会。



网络投票股东资格在其进行网络投票时,由证券交易所系统进行认证。在参与

网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下,经核查,

本所律师认为,本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。



三、 本次股东大会的表决程序、表决结果



经查验,本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。







3

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,对列入议程的议案进行

了审议和表决,未以任何理由搁置或者不予表决。



本次股东大会所审议事项的现场表决投票,由股东代表、监事及本所律师共同

进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况,以深圳证券信息有限公司向公司

提供的投票统计结果为准。



经合并网络投票及现场表决结果,本次股东大会审议议案表决结果如下:



(一) 《龙星化工 2020 年度董事会工作报告》



表决情况:同意135,006,465股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

99.9987%;反对1,700股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0013%;

弃权0股。



表决结果:通过。





(二) 《龙星化工 2020 年度监事会工作报告》





表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(三) 《龙星化工〈2020 年度内部控制自我评价报告〉的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(四) 《龙星化工 2020 年度报告及其摘要》







4

表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(五) 《龙星化工 2020 年度财务决算报告》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(六) 《龙星化工 2020 年度利润分配预案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(七) 《龙星化工 2020 年度董事、监事、高管人员报酬的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(八) 《龙星化工〈2020 年度关联方资金占用情况的专项审计说明〉的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。







5

其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(九) 《关于聘请 2021 年审计机构的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。





(十) 《关于龙星化工 2021 年向银行申请综合授信融资的议案》





表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(十一) 《关于龙星化工2021年为子公司提供担保的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(十二) 《关于焦作龙星 2021 年为龙星化工提供担保的议案》



表决情况:同意135,006,465股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

99.9987%;反对1,700股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0013%;







6

弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,485,663股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的99.9952%;反对1,700股,占出席会议中小投资者所持有表

决权股份总数的0.0048%;弃权0股。



表决结果:通过。



(十三) 《关于〈龙星化工 2021 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的

议案》



本议案涉及特别决议事项,需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三

分之二以上审议通过。



本议案涉及关联交易,关联股东魏亮、马宝亮、李英、刘成友、孟奎回避表决。



表决情况:同意133,383,565股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

99.9987%;反对1,700股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0013%;

弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,485,663股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的99.9952%;反对1,700股,占出席会议中小投资者所持有表

决权股份总数的0.0048%;弃权0股。



表决结果:通过。



(十四) 《关于〈龙星化工 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的

议案》



本议案涉及特别决议事项,需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分

之二以上审议通过。



本议案涉及关联交易,关联股东魏亮、马宝亮、李英、刘成友、孟奎回避表决。



表决情况:同意133,385,265股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。









7

其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(十五) 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》



本议案涉及特别决议事项,需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分

之二以上审议通过。



本议案涉及关联交易,关联股东魏亮、马宝亮、李英、刘成友、孟奎回避表决。



表决情况:同意133,385,265股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(十六) 《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。



(十七) 《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》



表决情况:同意135,008,165股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

100%;反对0股;弃权0股。



其中,中小投资者投票情况为:同意35,487,363股,占出席会议中小投资者所









8

持有表决权股份总数的100%;反对0股;弃权0股。



表决结果:通过。





本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。





四、 结论意见



综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法

规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会现场会议的人员

资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。





(本页以下无正文)









9

(此页无正文,为《北京市天元律师事务所关于龙星化工股份有限公司 2020

年度股东大会的法律意见》之签署页)









北京市天元律师事务所(盖章)





负责人: _______________





朱小辉









经办律师(签字): ______________









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太平洋保险大厦 10 层,邮编: 100032





年 月 日









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