九鼎投资:九鼎投资第八届监事会第十一次会议决议公告

上海交易所 2021/04/15

证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临 2021-026





昆吾九鼎投资控股股份有限公司

Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd



第八届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。





一、会议召开情况



昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第八届监事会

第十一次会议于 2021 年 4 月 14 日在公司会议室召开,公司已于 2021 年 4 月 4 日以

书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名,实到监事 3 名。会

议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合

《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)等有关法律、法规和《公司章程》

的规定。



二、会议审议情况



本次会议采用现场及通讯表决的方式,审议通过了如下决议:



(一)《公司 2020 年度报告全文及摘要》

公司全体监事对公司编制的 2020 年度报告进行了认真严格的审订,并提出如下

书面审核意见:

1、公司 2020 年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定,

所披露的信息真实、完整地反映了公司本年度的经营管理情况和财务状况等事项;

2、公司 2020 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司

内部管理制度的各项规定;

3、公司监事会成员未发现参与 2020 年度报告编制和审议的人员有违反保密规定

的行为。





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4、公司监事会成员在保证公司 2020 年度报告所披露的信息真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别连带责任。

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

本议案尚需提请公司股东大会审议。



公司 2020 年度报告全文详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn);2020 年度

报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。



(二)《公司 2020 年度监事会工作报告》

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

本议案尚需提请公司股东大会审议。



(三)《公司 2020 年度财务决算报告》

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

本议案尚需提请公司股东大会审议。



(四)《公司 2020 年度利润分配预案》

2020年,经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2020年度母公司实现

净利润524,796,898.61元,提取法定盈余公积金24,451,877.71元(截止2020年12月

31日,本公司法定盈余公积累计金额已达到股本总额的50%),加上年初未分配利润

925,246,777.03元, 2020年末可供股东分配的利润1,425,591,797.93元。

公司2020年度利润分配方案为:不进行利润分配,不送红股,也不进行资本公积

金转增股本,未分配利润结转入下年度。

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

本议案尚需提请公司股东大会审议。

具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)

的《九鼎投资关于 2020 年度利润分配预案的公告》(临 2020-017)。

(五)《公司 2020 年度内部控制评价报告》



公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》等相关要求,对公司 2020 年度内

部控制进行了评价,认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有

重大方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)



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已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留审计意见。

公司监事会认为:报告期内,公司内部控制的组织健全、制度完善,各项经济业

务均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发

挥了较好的控制与防范作用,能够得到有效的执行。

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

《公司 2020 年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。



(六)《公司 2020 年度内部控制审计报告》

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

《公司 2020 年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。



(七)《公司 2020 年度社会责任报告》

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

《公司 2020 年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。



(八)《关于聘请 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)在公司 2020 年的审计工作中,坚持以“独

立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。公司监事

会同意续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2021 年度财务审计机

构和内部控制审计机构,负责本公司 2021 年度的财务审计和内控审计工作。

此项议案表决情况为:3 票赞成,0 票反对,0 票弃权,通过本议案。

本议案尚需提请公司股东大会审议。







三、备查文件

1、公司第八届监事会第十一次会议决议

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

监 事 会

2021 年 4 月 15 日









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