九鼎投资:九鼎投资2021年第一季度私募股权投资管理业务经营情况简报

上海交易所 2021/04/15

证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临 2021-024







昆吾九鼎投资控股股份有限公司

Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

2021 年 第 一 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务

经营情况简报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。







现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第一季度私募股权投资管理业务主要

经营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指 2021 年 1 -3 月。

一、报告期内基金募集资金情况





类型 实缴金额(亿元)



报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.02



2021 年 1-3 月公司管理的基金新增实缴规模 0.02



截至 2021 年 3 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 302.62



截至 2021 年 3 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模 138.54







二、报告期内基金投资管理情况



(一)公司管理的基金投资规模情况





类型 金额(亿元)



报告期内公司管理的基金新增投资规模 -



2021 年 1-3 月公司管理的基金新增投资规模 -



截至 2021 年 3 月 31 日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出

131.78

项目的全部本金)

(二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况

报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。





三、报告期内公司基金项目退出情况



(一)报告期项目退出的情况



投资本金金额 累计收回金额

类型 数量(个)

(亿元) (亿元)



报告期内已经完全退出的项目 3 10.76 12.29



2021 年 1-3 月已经完全退出的项目 3 10.76 12.29



报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全

35 34.03 ——

退出的项目

注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退

出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。

2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计

收回金额难以统计。

3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计 4.61 亿元,2021

年 1-3 月在管基金累计收到项目回款 4.61 亿元。







(二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况

已确定退

减持原 减持股份来

出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式

因 源

项目

拟减持不超过 1,415,000 股,即 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 不超过新疆火炬总股本的 1% 最近一期经审计的合并报表每股

苏州工业园区昆吾 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 民乐九鼎投资中心 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

(有限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。

拟减持不超过 889,600 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 超过新疆火炬总股本的 0.63% 最近一期经审计的合并报表每股

嘉兴九鼎策略一期 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 投资合伙企业(有 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。

拟减持不超过 200,300 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 超过新疆火炬总股本的 0.14% 最近一期经审计的合并报表每股

烟台昭宣元盛九鼎 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 创业投资中心 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

(有限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。

拟减持不超过 343,700 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 超过新疆火炬总股本的 0.24% 最近一期经审计的合并报表每股

烟台昭宣元泰九鼎 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 创业投资中心(有 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 拟减持不超过 404,400 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

苏州夏启安丰九鼎 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 超过新疆火炬总股本的 0.29% 最近一期经审计的合并报表每股

新疆火炬 创业投资中心(有 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

已确定退

减持原 减持股份来

出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式

因 源

项目

动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。







拟减持不超过 224,700 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 超过新疆火炬总股本的 0.16% 最近一期经审计的合并报表每股

嘉兴昭宣元安九鼎 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 创业投资中心(有 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

限合伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。

拟减持不超过 168,300 股,即不 减持价格不低于每股净资产(指

通过集中竞价方式减持的, 新疆火炬首 超过新疆火炬总股本的 0.12% 最近一期经审计的合并报表每股

苏州祥盛九鼎创业 基金出 包括但不限

减持期间为本减持计划公告 次公开发行 (若计划减持期间新疆火炬有 净资产,若发行人股票有派息、

新疆火炬 投资中心(有限合 资人资 于集中竞价

披露之日起 15 个交易日后 前向本基金 送股、资本公积转增股本等变 送股、资本公积转增股本、配股

伙) 金需求 等方式。

的 3 个月内。 发行的股份 动事项,应对上述减持数量做 等除权、除息事项的,减持价格

相应调整)。 将进行相应调整)。





四、报告期内公司收入情况

(一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况

单位:万元



项目 2021 年第一季度(1 -3 月) 2021 年 1 -3 月

基金管理费收入 1,379.93 1,379.93

管理报酬收入 327.60 327.60

合计 1,707.53 1,707.53

风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,

故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。





(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据

单位:万元

管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理

序号 基金名称 第一季度数据 2021 年累计数 是否存在最低回 报酬收入产生主

是否存在回拨机制 条款概述

(1-3 月) (1-3 月) 报 要影响的项目

如合伙企业终止时,因管理人收取业

绩报酬而导致有限合伙人的实缴出资 基金内部收益率小于 10%

额未达到年内部收益率 10%(单利), 时,所有收益均归全体有

则管理人应将在合伙企业存续期间已 限合伙人所有;基金内部

嘉兴昭宣元安九鼎创

获得的业绩报酬回拨,分配给有限合 基金内部收益率 收益率超过 10%时,则向 新疆火炬燃气股

1 业投资中心(有限合 109.87 109.87

伙人(按实缴出资比例进行分配),用 10%(单利) 管理人或第三方分配优先 份有限公司

伙)

于满足该内部收益率所需的资金需 回报额的 25%,如有余

求,但管理人应返还的总额不应超过 额,则余额的 20%为管理

其已经获的的业绩报酬扣除应纳税额 报酬。

后的余额。

若合伙企业整体收益未达到 50%,不

予分配管理报酬,其预分配收益返还

(1)归还全体合伙人在

给合伙企业;若以基金整体核算收

苏州夏启宝寿九鼎医 合伙企业的实缴出资;

益,普通合伙人累计获得之管理报酬 邳州市东大医院

2 药投资中心(有限合 89.33 89.33 —— (2)达到条件(1)后,

超过合伙企业整体收益之 20%,则普 有限公司

伙) 全部收益的 20%为管理报

通合伙人将超出部分返还给合伙企

酬。

业,全体有限合伙人按实际出资比例

进行分配

若合伙企业整体收益未达到 50%,不 (1)归还全体合伙人在

苏州泰泽九鼎创业投 予分配管理报酬,其预分配收益返还 合伙企业的投资成本; 四川金象赛瑞化

3 60.06 60.06 ——

资中心(有限合伙) 给合伙企业;若以基金整体核算收 (2)达到条件(1)后, 工股份有限公司

益,普通合伙人累计获得之管理报酬 全部收益的 20%为管理报

管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理

序号 基金名称 第一季度数据 2021 年累计数 是否存在最低回 报酬收入产生主

是否存在回拨机制 条款概述

(1-3 月) (1-3 月) 报 要影响的项目

超过合伙企业整体收益之 20%,则普 酬。

通合伙人将超出部分返还给合伙企

业,全体有限合伙人按实际出资比例

进行分配。

如合伙企业终止时,因管理人收取业

绩报酬而导致有限合伙人的投资成本 基金内部收益率小于 8%

未达到年内部收益率 8%(单利),则 时,所有收益均归全体有

管理人应将在合伙企业存续期间已获 限合伙人所有;基金内部

苏州御风九鼎投资中 得的业绩报酬回拨,分配给有限合伙 基金内部收益率 收益率超过 8%时,则向 陕西美能燃气股

4 51.81 51.81

心(有限合伙) 人(按实缴出资比例进行分配),用于 8%(单利) 管理人或第三方分配优先 份有限公司

满足该内部收益率所需的资金需求, 回报额的 25%,如有余

但管理人应返还的总额不应超过其已 额,则余额的 20%为管理

经获的的业绩报酬扣除应纳税额后的 报酬。

余额。

如合伙企业终止时,因管理人收取业

绩报酬而导致有限合伙人的投资成本 基金内部收益率小于 8%

未达到年内部收益率 8%(单利),则 时,所有收益均归全体有

管理人应将在合伙企业存续期间已获 限合伙人所有;基金内部

苏州胤续九鼎投资中 得的业绩报酬回拨,分配给有限合伙 基金内部收益率 收益率超过 8%时,则向 陕西美能燃气股

5 10.70 10.70

心(有限合伙) 人(按实缴出资比例进行分配),用于 8%(单利) 管理人或第三方分配优先 份有限公司

满足该内部收益率所需的资金需求, 回报额的 25%,如有余

但管理人应返还的总额不应超过其已 额,则余额的 20%为管理

经获的的业绩报酬扣除应纳税额后的 报酬。

余额。

合计 321.77 321.77

注:由于存在各种不确定性,本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据

可能存在差异,相关数据为阶段性数据,仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。









特此公告。





昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2021 年 4 月 15 日