四川金顶:四川金顶董事会审计委员会2020年度履职情况报告

上海交易所 2021/03/27

第九届董事会第八次会议



报告事项二



四川金顶(集团)股份有限公司

董事会审计委员会2020年度履职情况报告



根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指



引》等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》《公



司审计委员会年报工作规程》等规定,公司董事会审计委员会勤勉尽责,认



真履行了审计监督职责。现对审计委员会2020年度的履职情况报告如下:



一、董事会审计委员会的基本情况



公司董事会审计委员会由3名董事组成,其中独立董事2名,主任委员由



独立董事刘民先生担任。



二、董事会审计委员会2020年度会议召开情况



报告期内,公司董事会审计委员会共计召开了年报沟通会议3次和审计



委员会会议4次。



1、2020年1月17日,公司董事会审计委员会召开2020年第一次沟通会,



审阅了公司财务部编制的(未审)2019年度会计报表和公司2019年度审计计



划,同意将公司2019年度报表提交年审会计师事务所进行审计,并与年审会



计师事务所协商确定2019年度财务报告现场审计工作安排。



2、2020 年 3 月 20 日,审计委员会以通讯方式与亚太(集团)会计师事



务所(以下简称“亚太”)召开了年报审计过程中的第二次沟通会, 就公司



财务报表初步审定过程中重点关注的风险领域和事项进行了沟通。



3、2020 年 4 月 15 日,公司董事会审计委员会就公司 2019 年度审计报



告、审计计划执行情况、审计关注重点及审计意见类型与亚太进行了年报审

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计过程中的第三次沟通。



4、2020 年 4 月 16 日,公司董事会审计委员会召开 2020 年第一次会议,



审议通过了《公司 2019 年度内部审计总结及 2020 年度内部审计计划》《董



事会审计委员会关于亚太会计师事务所 2019 年度的审计工作情况总结报告》



《公司 2019 年度报告及摘要》《关于支付亚太(集团)会计师事务所有限公



司 2019 年度报酬的议案》和《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》。



5、2020年4月28日,公司董事会审计委员会召开2020年第二次会议,审



议通过了《公司2020年第一季度报告》。



6、2020年8月27日,公司董事会审计委员会召开2020年第三次会议,审



议了通过《公司2020年半年度报告》。



7、2020年10月29日,公司董事会审计委员会召开2020年第四次会议,



审议通过了《公司2020年三季度报告》和《关于续聘亚太(集团)会计师事



务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构的议



案》。



二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况



1、2020年年报审计工作中的履职情况



在公司2020年年报审计工作中,公司董事会审计委员会严格按照《公司



董事会审计委员会年报工作规程》规定,在年审会计师进场审计之前,对公



司财务报表进行了审议并同意提交年审会计师事务所审计。在年审会计师进



场开始审计工作后,公司董事会审计委员会和公司年审会计师事务所保持紧



密沟通,督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。在年审会计师



出具初步审计意见后,公司董事会审计委员会对公司财务报告又进行了审阅





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并同意将经年审会计师正式审计的公司2020年度财务会计报表提交董事会



审议。



2、监督及评估外部审计机构工作情况



公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构亚太会计师事



务所执行2020年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督和评



价,审计委员会认为:年审会计师事务所业务素质良好,尽职尽责,遵循执



业准则,客观、公正的对公司会计报表发表意见,较好的完成了各项审计任



务。该所出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司2020年度实际情况。



3、对公司内控制度建设和内部审计工作的监督及评估指导情况



报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推



动公司内部控制制度建设和内部审计工作的开展,审计委员会对内部审计及



内控工作做了必要的指导和督促, 督促指导公司内部审计机构完成公司



2020年度内部控制自我评价工作。



三、总体评价



报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司



董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细



则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定,勤勉尽责、恪尽



职守,较好地履行了相关职责。





四川金顶(集团)股份有限公司第九届董事会



审计委员会:刘民、高书方、贺志勇



2021 年 3 月 25 日







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【本页无正文,为四川金顶(集团)股份有限公司董事会审计委员会 2020



年度履职情况报告之签署页】









公司董事会审计委员会委员:









刘 民 高书方 贺志勇









2021 年 3 月 25 日









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