兴源环境:独立董事公开征集委托投票权报告书

巨潮资讯网 2020/11/17

兴源环境科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书





根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公

司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,并按照兴源

环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)其他独立董事的委托,

独立董事李丹女士作为征集人就公司拟于 2020 年 12 月 2 日召开的 2020 年第八

次临时股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票

权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集委托

投票权报告书》(以下简称“本报告书”)所述内容真实性、准确性和完整性发

表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

一、征集人声明

独立董事李丹女士作为征集人,根据《管理办法》及其他独立董事的委托,

就 2020 年第八次临时股东大会中拟审议的限制性股票激励计划相关议案向全体

股东征集投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任,保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、

操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行,本报告书在公司指定的信息披露媒体

上进行公告,未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董

事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意,征集人已签署本报告

书,本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称:兴源环境科技股份有限公司

证券简称:兴源环境

证券代码:300266

法定代表人:李建雄

董事会秘书:刘慧

联系地址:杭州余杭经济技术开发区望梅路 1588 号

邮政编码:311100

联系电话:0571-88771111

联系传真:4008266163-81850

电子信箱:stock@xingyuan.com

2、征集事项由征集人向公司全体股东征集公司 2020 年第八次临时股东大会

审议的限制性股票激励计划相关议案的委托投票权:



提案编码 提案名称



1.00 关于公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案

2.00 关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案



关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2020 年限制性股票激励

3.00

计划相关事宜的议案

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况,具体内容详见中国证监会指定创业板信

息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com)的《兴源环境科技股份有限公司关于

召开 2020 年第八次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事李丹女士,其基本情况如下:

李丹女士,1978 年生,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,美国佐

治亚理工大学会计专业博士学位。清华大学经济管理学院会计系副教授、博士生

导师,清华大学新加坡管理大学首席财务官双学位硕士项目学术主任、清华大学

公司治理研究中心主任。现任中粮屯河糖业股份有限公司独立董事,北京双杰电

气股份有限公司独立董事,亳州药都农村商业银行股份有限公司独立董事,兴源

环境科技股份有限公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大

民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;

其作为本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之

间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司的独立董事,参加了公司于 2020 年 11 月 15 日召开的第四

届董事会第十九会议并对《关于公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)及其

摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、

《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关

事宜的议案》均投了同意票,并对相关议案发表了独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制

定了本次征集投票权方案,其具体内容如下:

(一)征集对象:截至 2020 年 11 月 26 日(股权登记日)交易结束时,在

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手

续的公司全体股东。

(二)征集时间:2020 年 11 月 27 日至 2020 年 12 月 1 日期间(每日上午

9:00 至 12:00,下午 14:00 至 17:00)。

(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定信息披露网站上发布公告

进行委托投票权征集行动。

(四)征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

书(以下简称“授权委托书”)。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件;

本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件:

(1)委托投票股东为法人股东的,其应提交营业执照复印件、法人代表证

明书原件、授权委托书原件、股东账户卡;法人股东按本条规定提供的所有文件

应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章;

(2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东账户卡;

(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公

证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法人代表

签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授权委托

书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

送达;采取挂号信或特快专递方式的,到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:

地址:杭州余杭经济技术开发区望梅路 1588 号

收件人:梅梦凡

邮政编码:311100

联系电话:0571-88771111

联系传真:4008266163-81850

请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系人,

并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

(五)委托投票股东提交文件送达后,经律师事务所见证律师审核,全部满

足下述条件的授权委托将被确认为有效:

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明

确,提交相关文件完整、有效;

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

(六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权内容不相

同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收

到的授权委托书为有效,无法判断收到时间先后顺序的,由征集人以询问方式要

求授权委托人进行确认,通过该种方式仍无法确认授权内容的,该项授权委托无

效。

(七)股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理

人出席会议,但对征集事项无投票权。

(八)经确认有效的授权委托出现下列情形,征集人可以按照以下办法处理:

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授

权委托自动失效;

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议,

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则

征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;若在现场会议登记时间截止之前

未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则对征集人的委托为唯一有效的

授权委托;

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、

反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托

无效。





征集人:李丹

2020 年 11 月 15 日





附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件:



兴源环境科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书





本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

为本次征集投票权制作并公告的《兴源环境科技股份有限公司独立董事公开征集

委托投票权报告书》、《兴源环境科技股份有限公司关于召开 2020 年第八次临时

股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书

确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书内容

进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托兴源环境科技股份有限公司独立

董事李丹女士作为本人/本公司的代理人出席兴源环境科技股份有限公司 2020

年第八次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见:

备注 表决意见

提案 该列打勾

提案名称

编码 的栏目可 同意 反对 弃权

以投票

关于公司 2020 年限制性股票激励计划

1.00 √

(草案)及其摘要的议案

关于公司 2020 年限制性股票激励计划实

2.00 √

施考核管理办法的议案

关于提请股东大会授权董事会全权办理

3.00 公司 2020 年限制性股票激励计划相关事 √

宜的议案

委托人签字(个人股东签名,法人股东法定代表人签名并加盖公章):

委托人身份证号码或营业执照号码:

委托人持股数:

委托人股东账号:

受托人签字:

受托人身份证号码:

委托日期: 年 月 日

委托期限:自签署日至本次股东大会结束

(注:委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托必须加盖公章。)