四川金顶2020年第三次临时股东大会的法律意见书

上海交易所 2020/09/16

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书









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广东信达律师事务所关于

四川金顶(集团)股份有限公司

2020 年第三次临时股东大会的法律意见书



信达会字[2020]第 246 号



致:四川金顶(集团)股份有限公司



广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受四川金顶(集团)股份有限

公司(以下简称“贵公司”)的委托,指派律师参加贵公司 2020 年第三次临时

股东大会(以下简称“本次股东大会”),进行必要的审验工作,并出具《广东

信达律师事务所关于四川金顶(集团)股份有限公司 2020 年第三次临时股东大

会的法律意见书》(以下简称“《股东大会法律意见书》”)。



《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司

法》”)、《上市公司股东大会规则》(下称“《股东大会规则》”)、《上海

证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(下称“《实施细则》”)等

法律、法规、规范性文件以及现行有效的《四川金顶(集团)股份有限公司章程》

(下称“《公司章程》”)的规定,并基于对《股东大会法律意见书》出具日前

已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。



为出具《股东大会法律意见书》,信达律师已严格履行法定职责,遵循了勤

勉尽责和诚实信用原则,审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:



1、《公司章程》;





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2、公司于 2020 年 8 月 29 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券

日报》《证券时报》及上海证券交易所网站上的《四川金顶(集团)股份有限公

司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》(下称“《股东大会通知》”)

的公告;



3、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料;



4、本次股东大会会议文件;



5、本次股东大会会议记录及决议。



在本法律意见书中,信达根据《股东大会规则》第五条的规定,仅对贵公司

本次股东大会的召集程序、召集人资格、召开程序、出席会议的人员资格、会议

的表决程序和表决结果事项发表法律意见,并不对本次股东大会审议的议案以及

其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。



信达同意将《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露

资料一并公告,并依法对《股东大会法律意见书》承担相应的责任。



鉴此,信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,对本

次股东大会的相关事实出具如下见证意见:



一、关于本次股东大会的召集、召开程序



1、贵公司第九届董事会第三次会议决定于 2020 年 9 月 15 日召开公司 2020

年第三次临时股东大会。



2、贵公司董事会于 2020 年 8 月 29 日在《中国证券报》《上海证券报》《证

券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站刊登了《四川金顶(集团)股份有

限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》。



3、贵公司于 2020 年 9 月 15 日在四川省峨眉山市乐都镇新农一组 55 号公司

二楼会议室如期召开本次股东大会。



4、公司董事长梁斐先生因临时工作原因未出席本次会议。经公司过半数以

上董事同意,推举董事熊记锋先生主持本次会议。



5、贵公司本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。现场投票时间



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为 2020 年 9 月 15 日下午 13:30;网络投票时间为:2020 年 9 月 15 日,其中,

通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2020 年 9 月 15 日上

午 9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过上海证券交易所互联

网投票平台投票的具体时间为:2020 年 9 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的

任意时间。



经核查,信达律师认为,贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股

东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定;本次股东大会由

公司第九届董事会召集,其召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定。



公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》

等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。







二、关于出席本次股东大会的人员资格



1、出席本次股东大会的股东及委托代理人



信达律师根据 2020 年 9 月 8 日上海证券交易所交易结束时,在中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会的

公司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、代理人身

份证明文件等;出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文件、股东代理

人身份证明文件等,对出席现场会议股东的资格进行了验证。



据统计,出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 2

名,代表贵公司股份 71,733,484 股,占贵公司股份总数的 20.5545%。网络投票

系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构上海证券交易所验证其身

份。



经信达律师审验,上述股东及股东授权委托代理人出席本次股东大会现场会

议并行使投票表决权的资格合法、有效。



2、出席本次股东大会的其他人员



出席本次股东大会的其他人员为贵公司部分董事、监事、高级管理人员及信

达律师。

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经信达律师审验,上述人员均有资格出席本次股东大会。







三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果



本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对议案进行了投票表决,并按

《公司章程》的规定进行计票、监票。根据上海证券交易所向贵公司提供的本次

会议网络投票数据,贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果,当场公

布了表决结果。



贵公司本次股东大会审议并表决通过如下议案:



1、《关于选举高书方先生为公司第九届董事会非独立董事的提案》



表决结果:同意71,733,784股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总

数的99.9761%;反对17,100股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0239%;弃权0股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0%。



中小股东表决情况:



同意300股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.7241%;反对

17,100股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.2759%;弃权0股,

占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。



2、《关于选举唐仁权先生为公司第九届监事会监事的提案》



表决结果:同意71,739,284股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总

数的99.9838%;反对11,600股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0162%;弃权0股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0%。



中小股东表决情况:



同意5,800股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的33.3333%;

反对11,600股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的66.6667%;弃权

0 股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0 %。



根据表决结果及《公司法》、《公司章程》的规定,上述议案均获有效表决





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通过。



经信达律师审验,本次股东大会表决程序符合法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定,表决结果合法、有效。



四、结论意见



信达律师认为,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》《实施细则》及《公司章程》的规定,出席会议人员和召集人的资

格合法、有效,本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。



(以下无正文)









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(本页为《广东信达律师事务所关于四川金顶(集团)股份有限公司 2020 年第

三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)









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二○二〇 年 九 月 十五 日