中钨高新:上市公司股权激励自查表

巨潮资讯网 2020/08/24

上市公司股权激励自查表

公司简称:中钨高新 股票代码:000657 独立财务顾问:无



是否存在该

序号 事项 事项(是/否 备注



/不适用)



上市合规性要求



最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师

1 是

出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会

2 是

计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公

3 是

司章程、公开承诺进行利润分配的情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务

6 是

资助



激励对象合规性要求



是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股

7 是

东或实际控制人及其配偶、父母、子女

8 是否未包括独立董事、监事 是

是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人

9 是



是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认

10 是

定为不适当人选

是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证

11 是

监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高

12 是

级管理人员情形

13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

14 激励名单是否经监事会核实 不适用 披露后核实



激励计划合规性要求



上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标

15 是

的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累

16 是

计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 是

拟授予权益数量的 20%

激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已

18 是

列明其姓名、职务、获授数量

激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作

19 是

为激励对象行使权益的条件

股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超

20 是

过 10年

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是



股权激励计划披露完整性要求



22 股权激励计划所规定事项是否完整 是

(1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存

在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与



股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会

导致上市公司股权分布不符合上市条件

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范





(3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标

的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本

总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的

权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总



额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数

量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在

有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计

是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激

励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及 是

占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对

象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或

授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安



排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期

安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二

十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行



权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘

请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是

否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价

方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利

益的影响发表明确意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者

行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计

算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成

就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董



事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指

标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充

分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行

多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如

低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不 是

得行使权益的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的 是

调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期

权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其



合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经

营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止 是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 是

励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或



争端解决机制

(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;

激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全 是

部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计

算原则、操作程序、完成期限等。



绩效考核指标是否符合相关要求



23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是

指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,

24 是

是否有利于促进公司竞争力的提升

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的

25 是

对照公司是否不少于 3家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是

限售期、行权期合规性要求 是

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否

27 是

不少于 12个月

28 每期解除限售时限是否不少于 12个月 是

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性

29 是

股票总额的 50%

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不

30 是

少于 12个月

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期

31 是

的届满日

32 股票期权每期行权时限是否不少于 12个月 是

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励

33 是

对象获授股票期权总额的 50%



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求



独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

34 市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全 是

体股东利益发表意见

发布股权激

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按 励相关股东

35 不适用

照管理办法的规定发表专业意见 大会通知时

披露

(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权



激励的条件

(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规





(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符



合《管理办法》的规定

(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相



关法律法规的规定

(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行



信息披露义务

(6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是

(7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全



体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

(8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董



事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

(9)其他应当说明的事项 是

上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所

36 是

发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

审议程序合规性要求



董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避

37 是

表决

股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟

38 是

回避表决

39 是否不存在重大无先例事项 是





本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一

切法律责任。



2020 年 8 月 24 日