九鼎投资2020年第一次临时股东大会会议材料

上海交易所 2020/03/13

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd







2020 年第一次临时股东大会会议材料









2020 年 3 月 16 日

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会-会议材料









目 录

一、九鼎投资 2020 年第一次临时股东大会会议须知



二、九鼎投资 2020 年第一次临时股东大会会议(现场会议)议程



三、审议议案



1、《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议



案》



2、《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关



联交易的议案》



3、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》









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昆吾九鼎投资控股股份有限公司

股东大会会议须知



为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利,确保股东

大会的正常秩序和议事效率,根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》、

《公司章程》及《公司股东大会议事规则》,特制订本须知。

一、股东大会设秘书处,具体负责大会有关程序方面的事宜。

二、网络投票时间:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统

投票平台的投票时间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;

通过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-15:00。

三、现场会议召开时间:2020 年 3 月 16 日 13:30

1、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益,确保大会正常秩

序,提高议事效率为原则,认真行使法定权利并履行法定职责。

2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,除依法出席会议的公司股东(或

其授权代表)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事

会邀请参会的人员外,公司有权依法拒绝其他人士入场。

3、出席会议的股东(或其授权代表)必须在会议召开前十分钟向大会秘

书处办理签到登记手续。

4、股东(或其授权代表)依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益,

股东(或其授权代表)要求发言的,应当在股东大会召开前十分钟向大会秘

书处进行发言登记,大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序,安排股东

发言。

5、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数,股东应在与本次股东

大会审议议案有直接关系的范围内展开发言,发言应言简意赅。超出议案范

围,欲向公司了解某些方面具体情况的,应在会后向公司董事会秘书咨询。

股东发言时间不超过 5 分钟,除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外,

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公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题,回答问题时间

不超过十分钟。

6、在大会进行表决时,股东不得发言。

7、大会召开期间,对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合

法权益的行为,公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。









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2020 年第一次临时股东大会(现场会议)

议 程



会议时间: 2020 年 3 月 16 日 13:30



会议地点: 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室



会议主持人: 董事长蔡蕾先生



会议出席人员:已办理登记手续的股东(或股东授权代表)、公司董事会成员、



监事和其他高级管理人员、见证律师等。







13:00—13:30 股东报到登记、入场



13:30 会议开始







一、主持人宣布会议开始



二、宣读会议须知和大会出席情况



三、由出席会议的股东(或股东授权代表)推选两位股东代表、监事推



行一名监事参加计票和监票



四、审议如下议案:



1、《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议



案》



2、《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关



联交易的议案》

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3、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》



五、股东(或股东授权代表)发言



六、大会表决(现场投票表决及等待网络投票结果)



七、监票人宣布表决结果



八、见证律师宣读本次股东大会法律意见书



九、宣读公司 2020 年第一次临时股东大会决议,签署有关文件



十、主持人宣布会议结束









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议案一:



《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易

的议案》

说明人:董事长 蔡蕾



各位股东:



现将《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的



议案》提交如下,请予审议:



为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要,加强



公司资金流动性,公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求,拟向控



股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金,用于补充流动资金。



公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要,2020 年度拟向控股股



东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金,拆入资金新增总额度不超



过 20 亿元,资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。



为便于拆入业务的办理,特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法



定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。







请予审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。









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议案二:



《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金

暨关联交易的议案》

说明人:董事长 蔡蕾



各位股东:



现将《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨



关联交易的议案》提交如下,请予审议:



出借资金概况如下:



(1)出借资金的对象:公司及其下属子公司的在管基金;



(2)借款额度:合计不超过人民币 20 亿元,在此额度以内资金可循环



使用;



(3)借款期限:每笔借款不超过 12 个月;



(4)资金来源:公司自有资金;



(5)出借资金的用途:主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转;



(6)资金使用费:根据实际情况,结合市场利率水平确定。









请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。









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议案三:



《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》

说明人:董事长 蔡蕾



各位股东:



现将《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》提交如下,请予逐项审



议:



公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会,适



度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道,实现业绩稳健增长,在相关各



方具备相应的业务资质的前提下,预计 2020 年度日常关联交易预计金额和类



别为:



序号 交易对方 关联交易类别 2020年度预计金额



江西江中物业 房地产物业管理、房屋租

1 1700万元

有限责任公司 赁业务



资产管理业务、代理销售

资产管理业务规模难以预计,以实

九泰基金管理 金融产品通道类业务、投

2 际发生数计算;与其它金融服务相

有限公司 资管理、投资咨询及顾问

关的收入和支出分别不超过1亿元

类业务



资产管理业务、代理销售

资产管理业务规模难以预计,以实

九州证券股份 金融产品通道类业务、投

3 际发生数计算;与其他金融服务相

有限公司 资管理、投资咨询及顾问

关的收入和支出分别不超过1亿元

类业务



拉萨昆吾九鼎 资产管理业务规模难以预计,以实

资产管理业务、投资咨询

4 产业投资管理 际发生数计算;与其他金融服务相

和投资顾问业务

有限公司 关的收入和支出分别不超过1亿元



5 同创九鼎投资 资产管理业务、投资咨询 资产管理业务规模难以预计,以实





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管理集团股份 和投资顾问业务 际发生数计算;与其他金融服务相

有限公司、其他 关的收入和支出分别不超过1亿元

关联方









请逐项审议。关联股东对本项议题需履行回避表决程序。









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