光力科技:募集资金2019年半年度存放与使用情况专项报告

巨潮资讯网 2019/08/24

光力科技股份有限公司 募集资金 2019 年半年度存放与使用情况专项报告







光力科技股份有限公司



募集资金 2019 年半年度存放与使用情况专项报告





根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露

公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有

关规定,光力科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了

截至 2019 年 6 月 30 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。





一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1175 号文核准,公司首次向社会

公开发行人民币普通股(A 股)2300 万股,发行价格为 7.28 元/股,发行募集资

金总额为人民币 167,440,000.00 元,扣除发行费用人民币 28,064,277.20 元,本

次发行募集资金净额为人民币 139,375,722.80 元。以上募集资金已全部到位,并

已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具瑞华验字[2015]410300005 号

验 资 报 告 , 全 部 存 放 于 募 集 资 金 专 户 管 理 。 2015 年 -2018 年 度 使 用 金 额

69,983,328.39 元,永久补充流动资金 30,000,000.00 元,2019 年上半年使用金

额 696,794.00 元,募集资金余额为 53,552,848.74(包含利息收入)。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,公司于 2012 年 9 月

28 日首届董事会第十四次会议审议通过《郑州光力科技股份有限公司募集资金管

理办法》(以下简称“管理办法”),并经 2012 年 10 月 15 日召开的 2012 年第二次

临时股东大会批准通过。后根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年

修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法律、法规、规范性

文件,公司对管理办法进行了修改,并经 2015 年 11 月 30 日召开的第二届董事会

第十四次会议和 2015 年 12 月 16 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过。

一直以来,公司严格按照管理办法进行募集资金的存放、使用和管理,不存在违

反管理办法及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》的情形。

募集资金到位后,公司及保荐人光大证券股份有限公司分别与光大银行郑州

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纬五路支行、浦发银行郑州高新区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,

明确了各方的权利和义务。

根据 2018 年 11 月 18 日公司第三届董事会第十六次会议和 2018 年 12 月 4 日

公司 2018 年第四次临时股东大会审议批准,公司决定变更“瓦斯与粉尘监控设备

与系统改扩建项目”实施地点、实施主体和部分资金用途并使用剩余募集资金

8,449.77 万元向全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司(以下简称“光力瑞

弘”)增资用于发展“智能安全生产装备及系统改扩建项目”。公司、全资子公司

光力瑞弘、光大证券股份有限公司、浦发银行郑州汝河路支行签署了《募集资金

专户存储四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。

上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异,本公司及子

公司光力瑞弘在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金具体存放情况如下:

单位:人民币元



2019 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 2019 年 6 月底

专户银行名称 年初存放金额

利息收入净额 使用金额 结存余额



光大银行郑州纬

12,973,526.67 63,316.39 639,044.00 12,397,799.06

五路支行



浦发银行郑州汝

41,150,746.77 62,052.91 57,750.00 41,155,049.68

河路支行



合计 54,124,273.44 125,369.30 696,794.00 53,552,848.74







三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 2019 年半年度公司募集资金的使用情况见附表 1:《募集资金使用情况

对照表》。

(二)闲置募集资金购买理财产品的情况

本期未购买理财产品。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况见附表 2:《变更募集资金投资项目情

况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司募集资金

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管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求,公司《募集资金管理制

度》等规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,

不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情况。本公司及时、真实、准确、

完整地披露了募集资金的相关信息,募集资金管理不存在违规情形。





附件 1:《募集资金使用情况对照表》

附件 2:《变更募集资金投资项目情况表》









光力科技股份有限公司

董事会

二○一九年八月二十三日

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附表 1:



募集资金使用情况对照表

2019 年半年度

编制单位:光力科技股份有限公司 金额单位:人民币万元



募集资金总额 16,744.00 本报告期投入募集资金总额 69.68



报告期内变更用途的募集资金总额 11,449.77



累计变更用途的募集资金总额 11,449.77 已累计投入募集资金总额 9,265.02



累计变更用途的募集资金总额比例 68.38%



是否已变 截至期末累 截至期末 项目达到预 本报告 是否达 项目可行性

募集资金承 调整后投资 本报告期投 投资进度

承诺投资项目 更项目(含 计投入金额 定可使用状 期实现 到预计 是否发生重

诺投资总额 总额(1) 入金额 (3)=

部分变更) (2) (2)/(1) 态日期 的效益 效益 大变化

瓦斯与粉尘监控设备与

是 8,535.00 469.49 0 469.49 100% 已终止 不适用 不适用 不适用

系统改扩建项目

2020 年 11

研发平台升级项目 是 5,405.08 2,678.21 63.90 1,454.51 54.31% 不适用 不适用 不适用

月 19 日

智能安全生产装备及系 2020 年 11

否 8,449.77 5.78 4,341.02 51.37% 不适用 不适用 不适用

统改扩建项目 月 19 日

永久补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用



承诺投资项目小计 13,940.08 14,597.47 69.68 9,265.02 -- -- -- -- --



未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用

“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目”可行性变化情况

项目可行性发生重大变化的情况说明 1、适应下游行业整体环境不断发生变化的需要

近年来,我国煤矿安全生产不断得到加强,呈现出总体稳定、趋向好转的发展态势。但由于我国煤

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炭资源储存条件复杂,煤矿地质灾害频发,煤矿事故影响了煤矿企业的生产效率,随着国家煤矿安全监

督管理的标准越来越严格,广大煤矿企业迫切需要依托先进的煤矿安全生产技术及监控手段,不断降低

煤矿事故发生率,保障煤矿安全生产,提高生产效率。在此情况下,公司原定部分产品也需根据新的安

全标准更新换代,并不断根据技术发展趋势推出新的更加适合市场需求的产品。

2、有利于节约成本和公司长远发展

公司现生产经营所在地属于郑州高新技术产业开发区中心区,紧邻郑州市地铁 1 号线出口,公司周

边土地出让价格不断上涨,几乎已无可开发利用的工业用地。公司全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有

限公司(以下简称“光力瑞弘”)注册地点在郑州港区,光力瑞弘通过招拍挂竞得一块国有建设用地使

用权,竞拍地块位于郑州港区高端装备制造集聚区内,土地价格具有明显的优势,公司使用募集资金对

光力瑞弘进行增资,来实现“智能安全生产装备及系统改扩建项目”,方便公司与区内上下游企业高度

协同,并且有利于加快公司与当地资源的对接,尽早实现产业化,从而显著增强公司综合竞争力,符合

公司长远规划和未来战略。

在上述背景下,公司经过谨慎研究论证,变更“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目” 实施地

点、实施主体和资金用途并使用剩余募集资金向全资子公司增资用于发展 “智能安全生产装备及系统

改扩建项目”。

超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用

经 2018 年 11 月 18 日召开的公司第三届董事会第十六次会议和 2018 年 12 月 4 日召开的公司

2018 年第四次临时股东大会审议批准变更原募投项目“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项

募集资金投资项目实施地点变更情况 目” 实施地点、实施主体和资金用途并使用剩余募集资金(8,449.77 万元人民币)向全资

子公司增资用于发展新募投项目“智能安全生产装备及系统改扩建项目”,新募投项目“智能

安全生产装备及系统改扩建项目”由公司全资子公司光力瑞弘在郑州港区实施。

募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用

在“研发平台升级项目”实施过程中,为了降低募集资金的投资风险,公司从项目的实际情

况出发,本着节约、合理及有效使用募集资金的原则,对项目部分投资环节进行了调整优化,

项目实施出现募集资金结余的金额及原因 暂停建设研发中心办公楼,放缓了部分设备的采购,公司根据近几年技术发展情况大量使用

新技术、新材料,同时充分利用现有厂房、机器设备、研发平台等,提高了技术研发能力,

减少了项目总开支 3,000 万元。

尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

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附表 2:

变更募集资金投资项目情况表

2019 年半年度

编制单位:光力科技股份有限公司 金额单位:人民币万元



变更后项目 变更后的项

截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定

对应的原承诺项 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是

变更后的项目 累计投入金额 进度(%) 可使用状态日

目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大

(2) (3)=(2)/(1) 期

(1) 变化

智能安全生产 瓦斯与粉尘监控

2020 年 11 月

装备及系统改 设备与系统改扩 8,449.77 5.78 4,341.02 51.37% 无 不适用 否

19 日

扩建项目 建项目

永久补充流动 研发平台升级项

3,000.00 0 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 否

资金 目

合计 11,449.77 5.78 7,341.02

经 2018 年 11 月 18 日召开的公司第三届董事会第十六次会议和 2018 年 12 月 4 日召开的公司 2018 年第四

次临时股东大会审议批准,对募集资金投资项目作如下变更:一是变更原募投项目“瓦斯与粉尘监控设备

与系统改扩建项目” 实施地点、实施主体和资金用途并使用剩余募集资金(8,449.77 万元人民币)向全

资子公司光力瑞弘增资用于发展新募投项目“智能安全生产装备及系统改扩建项目”,新募投项目“智能安

变更原因、决策程序及信息披露情况说明

全生产装备及系统改扩建项目”由光力瑞弘在郑州港区实施;二是变更“研发平台升级项目”部分募集资

金用途将节余募集资金 3,000 万元用于永久补充流动资金,剩余募集资金仍用于本项目,实施地点不变。

公司独立董事、监事会、保荐机构对本次变更募投项目均发表同意的意见,详见公司刊登在巨潮资讯网上

《关于变更募集资金投资项目的公告》及相关会议决议公告。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用



变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用