南京证券2018年年度股东大会的法律意见书

上海交易所 2019/06/06

国浩律师(上海)事务所 法律意见书









国浩律师(上海)事务所



关于南京证券股份有限公司



2018 年年度股东大会的法律意见书





致:南京证券股份有限公司



南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)2018 年年度股东大会(以下简称“本

次股东大会”)于 2019 年 6 月 5 日 14:00 在南京市江东中路 389 号(金融城 5 号

楼)3 楼报告厅召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称“本所”)接受公司的委

托,指派律师(以下简称“本所律师”)出席会议见证,并依据《中华人民共和国证

券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公

司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股

东大会规则》”)和《南京证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)

出具本法律意见书。

本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,已按有关法律、法规的规定对

公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会

议人员资格和召集人资格的合法有效性,以及本次股东大会表决程序、表决结果

和决议的合法有效性发表法律意见。

本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书,已对与出具本法律

意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈

述及重大遗漏。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告,

并依法对本所出具的法律意见承担责任。





一、本次股东大会的召集、召开程序

经本所律师核查,为召开本次股东大会,公司董事会已于会议召开二十日以

前即 2019 年 5 月 16 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南京证券股

份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》并于 2019 年 5 月 25 日于中国







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证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南京证券股份有限公司 2018 年年度股东大

会会议文件》,以公告方式通知各股东。公司发布的通知公告载明了会议的时间、

地点、召集人及会议采取现场投票和网络投票相结合的方式,说明了股东有权出

席,并可委托代理人出席和行使表决权,载明了有权出席股东的股权登记日,披

露了会议审议的事项,告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名,

提示了参加股东大会投票的操作流程。

经本所律师核查,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,

其中:

1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向社会公众

股股东提供了本次股东大会的网络投票平台,网络投票时间为:通过交易系统投

票 平 台 的 投 票 时 间 为本 次 股 东 大 会 召 开 当日 的 交 易 时 间 段 ,即 9:15-9:25 ,

9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当

日的 9:15-15:00。

2、本次股东大会现场会议于 2019 年 6 月 5 日 14:00 在南京市江东中路 389

号(金融城 5 号楼)3 楼报告厅如期召开,会议由公司董事长步国旬先生主持。

经本所律师核查,公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议通知;公司

发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》

的相关规定;本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致;本次股东大

会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。





二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性

1、出席会议的股东及委托代理人

经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证

明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果,通过现场和网络方

式出席本次股东大会的股东及委托代理人共 38 名,代表股份 2,002,918,578 股,占

公司有表决权股份总数的 72.8593%。

本所律师认为,出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法

有效的资格,符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络









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投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构验证其身份。

2、出席会议的其他人员

经本所律师核查,出席本次股东大会现场会议人员除上述股东及委托代理人

外,还有公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他人员。

本所律师认为,该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。

3、召集人

经本所律师核查,公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为,公司

本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,

召集人资格合法有效。





三、本次股东大会的表决程序

经本所律师核查,出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公

告中列明的事项以记名投票方式进行了表决,本次股东大会审议事项与公告列明

事项相符。公司按《公司章程》规定的程序进行计票、监票,当场公布表决结果。

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网

络形式的投票平台。

为尊重中小投资者利益,提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的

参与度,公司本次股东大会涉及影响中小投资者利益的重大事项,已对中小投资

者表决情况单独计票并公布。

本次股东大会审议事项涉及关联交易,关联股东对本次股东大会涉及关联交

易的议案回避表决。

本所律师认为,公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件

以及《公司章程》的规定。





四、本次股东大会表决结果

本次股东大会网络投票结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决

结果。根据现场投票和网络投票的合并统计结果,相关议案表决情况如下:

非累积投票议案









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1、议案名称:《公司 2018 年度董事会工作报告》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000



2、议案名称:《公司 2018 年度监事会工作报告》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000



3、议案名称:《公司 2018 年度财务决算报告》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:









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同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000



4、议案名称:《公司 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000



5、议案名称:《公司 2018 年年度报告》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,854,978 99.9968 63,600 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,785 99.9905 63,600 0.0095 0 0.0000



6、议案名称:《关于确定公司 2019 年度自营投资业务规模的议案》

审议结果:通过

表决情况:



股东类型 同意 反对 弃权









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票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000



7.、议案名称:《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》

7.01 《与南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司、南京紫金投

资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 971,325,886 99.9934 63,500 0.0066 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



388,377,163 99.9836 63,500 0.0164 0 0.0000



7.02 《与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 1,775,183,387 99.9964 63,500 0.0036 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)









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654,099,164 99.9902 63,500 0.0098 0 0.0000



7.03 《与江苏凤凰置业有限公司及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 1,802,647,634 99.9964 63,600 0.0036 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



673,755,785 99.9905 63,600 0.0095 0 0.0000



7.04 《与南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司及其相关方的日常

关联交易事项》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



A股 1,779,684,896 99.9964 63,500 0.0036 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



625,312,112 99.9898 63,500 0.0102 0 0.0000



7.05 《与其他关联方的日常关联交易事项》

审议结果:通过

表决情况:



同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)









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A股 1,951,200,700 99.9967 63,500 0.0033 0 0.0000



其中,中小投资者的表决情况如下:



同意 反对 弃权



票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)



622,101,507 99.9897 63,500 0.0103 0 0.0000



经本所律师核查,本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东(包括

委托代理人)审议通过;涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东所持表决

权的三分之二以上通过;涉及影响中小投资者利益的重大事项的,对中小投资者

的表决单独计票;涉及关联交易的议案,关联股东已回避表决。

本所律师经核查后认为,公司本次股东大会的表决结果合法有效。





五、结论意见

综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定;出席本次股东大会的人员资格

和召集人资格均合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。

(以下无正文)









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