广哈通信:2018年度独立董事述职报告(朱滔)

巨潮资讯网 2019/04/25

广州广哈通信股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告

---朱滔



各位股东及股东代理人:

本人作为广州广哈通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根

据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及

《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求,以关注和维护全体股东

特别是中小股东的利益为宗旨,恪尽职守、勤勉尽责地行使所赋予的权利,在

2018 年度(以下简称“本年度”)的工作中,勤勉忠实履行职责,积极出席相关

会议,认真审议董事会各项议案,对公司的经营管理及业务发展提出积极的建议,

在公司关联交易、高管薪酬、内部控制、募集资金使用等经营活动中进行独立判

断,发表独立意见,充分发挥独立董事作用,对公司规范运作、稳定健康地发展

起到积极的推动作用。现将本年度本人履行独立董事职责情况报告如下:



一、本年度出席董事会及股东大会次数及投票情况

报告期内,本人严以律己、尽职尽责,亲自出席公司召开的历次董事会会议,认

真审核董事会议案及相关材料,依法审慎行使表决权,切实履行作为独立董事的

各项职责,促进董事会决策的客观性,为公司的良性发展起到了积极的作用。

本年度公司共召开 8 次董事会会议,3 次股东大会,本人出席会议的具体情

况如下:

应出席 应出席股

亲自出席 委托 出席股东

姓名 董事会会议 东大会次

次数 出席次数 大会次数

次数 数

朱滔 8 8 0 3 1



本年度,本人对提交董事会和股东大会审议的议案均认真审议,以审慎的态

度行使相应表决权,本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序,

相关事项均履行了法定的决策程序,合法有效。本人对本年度董事会各项议案及

其它事项均投了赞成票,没有提出异议的事项,也没有反对或弃权的情形。

二、本年度发表独立意见情况

本年度,本人作为公司的独立董事,以客观、独立、公正的立场,就公司关

联交易、高管薪酬、内部控制、募集资金使用等相关事项进行充分沟通和了解后,

与公司其他独立董事一起发表了如下独立意见:

发表意见时间 发表独立意见事项 意见类型

1.关于公司 2017 年度内部控制自我评价报

告的独立意见

2.关于公司 2017 年度利润分配预案的独立

意见

3.关于公司 2017 年度关联交易事项的独立

意见

4.关于公司 2017 年度报告及其摘要的独立

意见

5.关于 2017 年度募集资金存放与使用情况

专项报告的独立意见

6.关于公司控股股东及其他关联方资金占

2018 年 4 月 21 日 同意

用情况的专项说明的独立意见

7.关于 2017 年度高级管理人员绩效薪酬考

核的独立意见

8.关于会计政策变更的独立意见

9.关于使用募集资金置换预先投入募集资

金投资项目自筹资金的独立意见

10.关于增补第三届董事会非独立董事候选

人的独立意见

11.关于续聘信永中和会计师事务所(特殊

普通合伙)为公司 2018 年度审计机构的议



1.关于公司高级管理人员 2017 年度薪酬的 同意

2018 年 7 月 23 日

独立意见

2018 年 8 月 27 日 1.关于 2018 年上半年募集资金存放与使用 同意

情况专项报告的独立意见

2、关于公司控股股东及其他关联方资金占

用情况及对外担保情况的独立意见



2018 年 12 月 3 日 1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管

同意

理的议案







三、对公司进行现场检查情况

作为独立董事,本着勤勉尽责、对公司和投资者负责的态度,本人持续了解

公司经营管理情况,重点对公司的经营状况、技术开发、内部控制、募集资金管

理等情况进行了现场调研和检查,及时获悉公司重大事项的进展情况。本人与公

司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持紧密沟通,密切关注外部

环境及市场变化对公司的影响,掌握公司运行的动态。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司信息披露工作

本年度,本人作为公司的独立董事,严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、

《公司信息披露管理制度》等制度的规定,对公司信息披露情况进行监督和检查,

积极履行独立董事的职责,确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信

息,促进投资者关系管理,保障投资者的知情权,维护公司和股东的利益。

2、全面深入了解公司状况,切实维护股东利益

本人勤勉尽责,忠实履行独立董事职责,监督公司的治理结构和经营管理,针对

公司生产经营、财务管理、关联交易等重大事项,听取相关人员的汇报,并主动

获取做出决策所需要的情况和资料,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的

经营风险,提醒公司管理层规范日常运作;关注公司所处的行业动态,收集相关

信息,为公司在未来的发展战略提出意见和建议;按照相关制度对提交的董事会

及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议,并发挥本人专长,为

公司提供决策参考意见。

五、董事会专门委员会委员的履职情况

本年度,本人作为审计委员会主任委员,共主持召开了 6 次审计委员会会议,

严格按照《公司董事会审计委员会实施细则》开展各项工作,对公司各类内部审

计报告、内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所等事项进行审议,对相关事

项讨论后,形成决议提交公司董事会进行审议,对内部控制的实施情况进行监督。

2018 年 8 月 17 日,经公司召开第三届董事会第六次会议,选举本人担任董

事会提名委员会委员。

六、报告期内履行独立董事职务所做的其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况;

2、无提议中途聘用或解聘会计师事务所的情况;

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。



七、培训与学习情况

本人已取得独立董事证书,积极参加独立董事后续培训,学习相关法律法规

和规章制度,尤其是加强规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规

的认识和理解,不断强化法律风险意识,提高履职能力以促进公司进一步规范运

作。

八、联系方式

独立董事:朱滔

联系方式:zhutao@jnu.edu.cn

2019 年,本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求,

继续勤勉忠实地履行职务,促进董事会的独立公正和高效运作,维护公司和全体

股东特别是中小股东的合法权益。同时,利用自己的专业知识和实践经验为公司

发展提供建议和方案,特别是在规范运作、产品研发、工艺改进、产学研联合、

重大项目调研等方面做出力所能及的工作,为董事会的决策提供参考意见。与此

同时,衷心感谢公司管理层及其他工作人员对本人履职提供的全力支持!





独立董事签名:

朱滔

2019 年 4 月 23 日