国光电器:2018年度监事会工作报告

巨潮资讯网 2019/03/30

国光电器股份有限公司 2018 年度监事会工作报告



国光电器股份有限公司

2018 年度监事会工作报告





报告期内,国光电器股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员遵照

《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的规

定,认真履行监督职责,通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议和工

作例会、定期或不定期的检查分析,对公司董事会、高级管理人员依法经营行为

和公司财务管理进行监督,对股东大会负责并报告工作,促进公司健康发展,维

护公司和全体投资者的利益。具体工作报告如下:

一、监事会会议及决议情况

报告期内,公司监事会共召开了7次监事会议,会议情况及决议内容如下:

1. 2017 年 12 月 29 日第九届监事会第一次会议,审议通过《选举本届监事会主

席议案》。

2. 2018 年 4 月 10 日第九届监事会第二次会议,审议通过《2017 年监事会工作报

告》、《2017 年年度报告及其摘要》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度内

部控制自我评价报告》、《关于续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合

伙)担任公司审计机构的议案》、《2018 年度公司向金融机构融资额度及相关

授权的议案》、《对下属全资子公司及控股子公司提供担保的议案》。

3. 2018 年 4 月 20 日第九届监事会第三次会议审议通过《2018 年第一季度报告全

文及正文》。

4. 2018 年 6 月 22 日第九届监事会第四次会议审议通过《关于调整非公开发行募

集资金投资项目投入金额的议案》、《关于以募集资金置换预先投入募投项目

自筹资金的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关

于拟认购深圳惠信新兴产业投资基金份额暨关联交易的议案》、《关于增加公

司注册资本的议案》、修改《公司章程》的议案。

5. 2018 年 8 月 20 日第九届监事会第五次会议审议通过《2018 年半年度报告全文

及摘要》、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

6. 2018 年 10 月 12 日第九届监事会第六次会议审议通过《关于广州锂宝拟成立

有限合伙企业暨或有股权回购及对外担保的议案》。



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7. 2018 年 10 月 23 日第九届监事会第七次会议审议通过《2018 年第三季度报告

全文及正文》、《关于会计政策变更的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见

(一)公司依法运作情况

监事会依法对公司运行情况进行监督,监事会成员列席了历次股东大会和董

事会,并对公司本部、全资子公司、控股子公司及参股子公司进行了调查,认为

报告期内,公司董事会能够严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运

作,认真执行股东大会的各项决议,公司内部控制制度健全,决策程序科学、合

法。公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责,忠于职守,切实从公司和

股东的利益出发,没有违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利

益的行为。

(二)检查公司财务情况

监事会依法对公司的财务制度及财务状况进行了认真细致的检查,认为公司

2018 年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果,普华永道中

天会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告是客观公正的。

(三)企业股权投资、股权转让情况

报告期内,分别发生以下股权变动情况:公司以 1,252 万元人民币退出广州

安桥的股权投资;公司以 420 万元与广州贸通企业管理合伙企业(有限合伙)共

同投资设立国际贸易公司,公司持股比例为 70%;公司以 247.71 万元退出对时代

华易公司的股权投资;公司以 2 亿元认购深圳智度德信股权投资管理有限公司发

起设立的深圳智度惠信新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)的基金份额;

公司对全资子公司梧州恒声进行减资,梧州恒声注册资本从 20,000 万元人民币变

更为 10,000 万元人民币,减资后梧州恒声仍为公司全资子公司;公司以 1,000 万

美元投资越南,设立国光电器(越南)有限公司,截止本报告披露日已付齐注资

款。公司股权投资、股权转让均履行审议批准程序,规范、合理、合法、合规,

未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

(四)关联交易情况

监事会对公司的关联交易事项进行了审查,认为公司的关联交易按照市场化

原则定价,遵循了公平交易原则,没有发现内幕交易行为,没有损害公司及非关

联股东利益的情况。

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(五)对公司内部控制自我评价的情况

监事会对公司董事会出具的《2018年度内部控制自我评价报告》进行了审核,

监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系,并已得到有效执行,能够

对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2018年度内部

控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

(六) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度,能够严格按照要求做

好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,能够如实、完整记录内幕信息在

公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。

定期报告披露期间,公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员

在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项

披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,没有发现相关人员利用内幕

信息从事内幕交易。









国光电器股份有限公司

监事会

二〇一九年三月廿八日









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