大烨智能:华泰联合证券有限责任公司关于公司2018年现场检查报告

巨潮资讯网 2019/01/09

现场检查报告





华泰联合证券有限责任公司

关于江苏大烨智能电气股份有限公司 2018 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)

和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求,华泰联合

证券有限责任公司作为江苏大烨智能电气股份有限公司(以下简称“大烨智能”

或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,于 2018 年 12 月 25 日至 12 月 26

日对江苏大烨智能电气股份有限公司 2018 年有关情况进行了现场检查,报告如

下:





保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:大烨智能

保荐代表人姓名:沙伟 联系电话:025-83387687

保荐代表人姓名:高元 联系电话:025-83387686

现场检查人员姓名:刘昌霆

现场检查对应期间:2018 年度

现场检查时间:2018 年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段:1.查阅公司章程和公司治理相关制度;2.查阅三会文件及相关决议,核查其

执行情况;3.核查董监高人员变动及相关决策文件;4.核查控股股东、实际控制人的变动情

况及其对外投资情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要



件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文



件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义





7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序



和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

(二)内部控制

现场检查手段:1.检查内审部门的设置及制度建设;2.检查内审部门的运作情况;3.重大对

外投资内部控制程序;4.与公司管理层、内审部门人员交谈,了解公司内部控制的有效性

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适



用)





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2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计



部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提



交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进



度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计



工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进



行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员



会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员



会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评



价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完



备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:1.查阅公司信息披露档案资料;2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议

决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露



管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站



刊载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接



占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用



上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情





8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批 √



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程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料,查询募集资金专用账户资金使

用情况;2.查阅募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同及大额发票情况;3.实地考察

募集资金投资项目情况,与有关项目人员沟通,了解项目实施进展等情况;4.核查是否存在

未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地

点等情况;5.核查募集资金使用与已披露情况是否一致

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流



动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √

贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否



与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

(六)业绩情况

现场检查手段:1.与管理层沟通,了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况;2.查阅重

要商务合同、公司财务报表、主要科目明细账

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:查阅公司及相关股东做出的承诺,并检查履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

(八)其他重要事项

现场检查手段:与公司高级管理人员访谈,了解公司经营情况

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风





5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要



求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明













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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏大烨智能电气股份有限

公司 2018 年现场检查报告》之签章页)









保荐代表人签名: 年 月 日

沙伟









年 月 日

高元









华泰联合证券有限责任公司(公章)





年 月 日









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