“银河系”违规老手潘勇再遭罚 步其兄后尘被十年禁入

腾讯 2018/08/24

利用兄长的内幕消息,在个股即将业绩变脸时卖出,在股票即将发生并购前买入,潘勇在获利近一千五百万元后,不仅收到了证监会七千万元的罚单,还被市场禁入十年,步了自己兄长的后尘。

日前,证监会发布了针对潘勇的行政处罚决定书和市场禁入决定书。相关文书指称,潘勇通过内幕交易天成控股(600112)、银河生物(000806)等个股,非法获利逾1493万元,监管机构对其处以7466.65万元罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。

相关公告还显示,潘勇系银河天成集团有限公司股东,该集团实控人潘琦的弟弟,该集团旗下两家关联上市公司,恰是银河生物与天成控股。

此外,潘家两兄弟还曾因其他违规事项(坐庄长征电气)而被监管机构处罚过,堪称资本市场的违规老手。

内幕消息,两上市公司一变脸一并购

此次潘勇再度被“挂”,仍与其兄实控的2个“银河系”上市公司有关。

2017年4月中旬至5月中旬,这两家上市公司正巧一家业绩变脸,面临骤跌,另一家利好在途,面临上涨。而期间操纵他人账户,潘勇一边卖出即将公布预亏的天成控股,一边卖出即将公布利好的银河生物,打的一手好算盘,合计获利1493.33万元。

2017年1月25日,天成控股发布2016年年度业绩预告:预计2016年与上年同期相比将实现扭亏为盈,实现归属于上市公司股东的净利润在1,000万元至1,500万元之间。

2015年12月28日,天成控股与云南西仪工业股份有限公司(以下简称西仪股份)签订协议,天成控股以所持有的承德苏垦银河连杆股份有限公司(以下简称苏垦银河)30%股权作为对价,认购西仪股份非公开发行股票659.69万股。2016年12月26日上述事项获核准,而苏垦银河完成工商变更登记发生在2017年1月6日。天成控股认为此次交易事项在2016年底已完成交割,应将产生的收益确认为当年收益。

2017年3月22日,瑞华所通知天成控股上述资产置换事项的投资收益不能记入2016年年报。天成控股董事长王某生将此事向天成控股实际控制人潘某进行了汇报,公司业绩可能由盈利变成亏损。

2017年4月9日,瑞华所通过邮件将天成控股的合并报表数据发送给天成控股,这份文件显示天成控股2016年合并净利润亏损9,700万元。

2017年4月23日,天成控股发布2016年度业绩预告更正公告:2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1,000万元至1,500万元之间更正为-9,700万元。

天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损,属内幕信息,该内幕信息形成时间为2017年4月9日,于2017年4月23日公开。而潘勇的兄长属法定内幕信息知情人,已知悉该情况。

2017年3月底,经过反复讨论,银河生物和汉麻集团对收购事项的条件基本谈妥,双方认可银河生物收购汉素生物90%股权,汉麻集团对汉素生物2017年至2019年净利润做出承诺,并承诺保留汉素生物核心团队,谭某在股权转让后不得再设立公司从事相关业务,收购价格在10亿元左右。

2017年4月22日,唐某林派人到北京与谭某见面商谈收购细节,最后确定以中介机构尽职调查后审计评估确定的价格作为签订正式协议的依据,汉麻集团承诺2017年至2019年汉素生物净利润分别不低于5,000万元、6,250万元、7,800万元。

2017年4月24日,银河生物发布重大事项停牌公告,公告称银河生物拟筹划对外投资的重大事项,该事项涉及收购某致力于工业大麻种植加工的专业化生物科技公司股权。

内幕信息形成时间为2017年3月初,于2017年4月24日公开。潘勇兄长为银河生物实际控制人,系法定内幕信息知情人。

卖变脸股避亏 买并购股获利获利1400万

2017年4月10日至18日,潘勇与内幕信息知情人其兄在北京见面,并于4月10日、4月15日有两次通话联系。上述期间内,二人联络接触频繁。

此外,此次内幕交易,潘勇使用的并非自己的账户。“黄某国”证券账户为潘勇向黄某国借用账户,账户实际控制人为潘勇,交易由潘勇决策,其安排某证券营业部理财顾问潘某虎操作下单。

2017年4月17日至19日,“黄某国”账户连续三天集中卖出“天成控股”475.8万股,将所持“天成控股”全部卖出,成交金额4,727.76万元。4月17日至20日,该账户在卖出“天成控股”后集中买入“银河生物”,累计买入408.07万股,买入金额4,716.41万元。5月17日至18日,银河生物收购事项的内幕信息公开后,该账户将买入的408.07万股“银河生物”全部卖出,卖出金额4,752.64万元。扣除交易税费后,“黄某国”账户卖出“天成控股”避损14,694,373.02元,买入“银河生物”实际获利238,933.27元,账户内幕交易行为合计获利14,933,306.29元。

证监会认定,潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东,连续利用两条内幕信息进行内幕交易,严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益。

兄弟双双被禁入

包括没收违法所得,证监会对潘勇的处罚合计近九千万元,还附带了十年的市场禁入。

中国证监会行政处罚决定书认定,没收潘勇违法所得1493.33万元,并处以7466.65万元罚款。

中国证监会市场禁入决定书认定,对潘勇采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,潘勇不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

华尔街见闻注意到,在2011年5月,证监会就对潘琦开出了市场禁入决定书,认定潘琦为市场禁入者,自宣布决定之日起,10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。

潘勇就这样步了自己兄长的后尘。

热衷收藏涉黑被拘 曾是“坐庄惯犯”

查阅新闻报道可以发现,潘勇身上有多个标签。

2014年的7月17日的《北京晨报》报道,“银河空间艺术基金会理事长、银河天成集团执行董事。创办北京银河空间美术馆,热衷收集宫廷艺术品。”

据媒体报道,2018福布斯富豪榜数据显示,潘勇的财富值达到了20亿元,在广西富豪排行榜中排名第10名,全国富豪榜单中排名第1982名。

潘勇是长征电器、银河科技实际控制人潘琦的弟弟,曾任苏州工业园区盛银投资有限公司董事、苏州银河经济发展有限公司法人代表,而这两家公司正是坊间盛传的潘琦“银河系”关联方公司。

据2007年《上海证券报》报道,于当年7月18日以涉嫌非法拘禁罪将潘勇及其同伙拘留。

该报道称:“潘勇进入媒体视线主要是在去年(2006年)其与潘琦坐庄长征电器事件上,‘银河系’在二级市场的运作主要操作人就是潘勇。从2000年开始,‘银河系’染指了多家上市公司,长安汽车、耀华玻璃、S*ST源药、长征电器等股票都曾成为潘勇的“猎物”。在违规买卖长征电器过程中,潘琦及银河集团因涉嫌违反要约收购及信息披露义务于2006年11月被中国证监会立案调查。”

华尔街见闻查阅证监会过往行政处罚发现,在2010年,时任苏州银河董事长、法定代表人的潘勇因非法利用他人账户交易“长征电器”(即现在的天成控股)股票、未依法履行上市公司要约收购相关义务,苏州银河被责令改正违法行为,给予警告,没收违法所得1,028,332.99元,并处以1,228,332.99元罚款;潘勇被给予警告,并处以20万元罚款。