广哈通信:光大证券股份有限公司关于公司2018年定期现场检查报告

财汇 2018/09/07

光大证券股份有限公司



关于广州广哈通信股份有限公司



2018年定期现场检查报告







保荐机构名称: 光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:广哈通信





保荐代表人姓名: 杨小虎 联系电话:13902915577





保荐代表人姓名: 李国强 联系电话:13509693736





现场检查人员姓名:李国强、蒋承呈





现场检查对应期间:2017 年 11 月至 2018 年 8 月





现场检查时间:2018 年 8 月 27 日至 2018 年 8 月 29 日





一、现场检查事项 现场检查意见





(一)公司治理 是 否 不适用





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):





1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √





2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资 √

料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 √

员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和本所相关业务 √

规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了



相应程序和信息披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变



化,是否履行了相应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方



面是否独立



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存



在同业竞争



(二)内部控制





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并



设立内部审计部门(如适用)



2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审



计制度并设立内部审计部门(如适用)



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成



是否合规(如适用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会

议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 √

告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √

大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委

员会报告一次内部审计工作计划的执行情



况以及内部审计工作中发现的问题等(如适

用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资

金的存放与使用情况进行一次审计(如适 √

用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束

前二个月内向审计委员会提交次一年度内 √

部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束

后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √

计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员



会提交一次内部控制评价报告(如适用)



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业



务等事项是否建立了完备、合规的内控制度



(三)信息披露





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):





1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √





2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或



者取得重要进展



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事





5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等

是否符合公司信息披露管理制度的相关规 √



6.投资者关系活动记录表是否及时在本所



互动易网站刊载





(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及

其关联人直接或者间接占用上市公司资金 √

或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不

存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √

其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了



相应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允 √





5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √



6.对外担保审议程序是否合规且履行了相



应的信息披露义务



7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期



不清偿被担保债务等情形



8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否



重新履行了相应的审批程序和披露义务



(五)募集资金使用





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否在募集资金到位后一个月内签订三



方监管协议



2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √



3.募集资金是否不存在第三方占用或委托



理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募

集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 √

投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将

募集资金投向变更为永久性补充流动资金

或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √

银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风

险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项



目进度、投资效益是否与招股说明书等相符



7.募集资金项目实施过程中是否不存在重



大风险





(六)业绩情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √





2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √



3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不



存在明显异常



(七)公司及股东承诺履行情况





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):





1.公司是否完全履行了相关承诺 √





2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √





(八)其他重要事项





现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实



披露



3.大额资金往来是否具有真实的交易背景



及合理原因



4.重大投资或者重大合同履行过程中是否



不存在重大变化或者风险



5.公司生产经营环境是否不存在重大变化



或者风险



6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在



的问题是否已按相关要求予以整改



二、现场检查发现的问题及说明

注:针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和

进一步的整改计划。



无。

(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司2018

年定期现场检查报告》签章页)









保荐代表人签名:



杨小虎









李国强









保荐机构:光大证券股份有限公司



2018 年 月 日