熙菱信息:中德证券有限责任公司关于公司2018年半年度跟踪报告

财汇 2018/08/20

中德证券有限责任公司

关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

2018 年半年度跟踪报告





保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:熙菱信息



保荐代表人姓名:张国峰 联系电话:010-5902 6770



保荐代表人姓名:张斯亮 联系电话:010-5902 6752





一、保荐工作概述



项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无



2.督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 1

(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 0



1

(2)列席公司董事会次数 1

(3)列席公司监事会次数 1

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 0



(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用



(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用



6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 9

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 0



7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 0次

(2)培训日期 不适用

(3)培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无





二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



事 项 存在的问题 采取的措施

2

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和

无 不适用

执行

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无 不适用



11.其他(包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无 不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况)





三、公司及股东承诺事项履行情况



未履行

是否 承诺的

公司及股东承诺事项 履行承 原因及

诺 解决措



1、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于所持股份锁定

是 不适用

的承诺

2、股东、董事龚斌关于所持股份锁定的承诺 是 不适用

3、股东鑫海安都、中安兰德、晋大投资、嘉禾投资、嘉源启

是 不适用

航关于所持股份锁定的承诺

4、股东刘茂起、周永麟、范利芳关于所持股份锁定的承诺 是 不适用





3

5、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于持股意向的承

是 不适用



6、股东鑫海安都关于持股意向的承诺 是 不适用

7、公司以及控股股东、董事(独立董事除外)、高级管理人

员何开文、岳亚梅、龚斌、马莉、杨程、徐力平、徐嘉曼、 是 不适用

王夷、陆勤川关于稳定股价的承诺

8、公司以及董事、高级关联人员何开文、岳亚梅、龚斌、马

莉、于成磊、孟亚平、唐立久、杨程、徐力平、徐嘉曼、王

是 不适用

夷、陆勤川关于对募集资金到位后即期回报被摊薄采取措施

的承诺

9、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于避免同业竞争

是 不适用

的承诺

10、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于公司员工劳

是 不适用

动报酬、社会保险和住房公积金相关问题的承诺

11、控股股东、实际控制人何开文和岳亚梅关于公司税收缴

是 不适用

纳相关问题的声明与承诺

12、股东鑫海安都以及董事、监事、高级关联人员何开文、

岳亚梅、龚斌、马莉、于成磊、孟亚平、唐立久、王继能、

是 不适用

魏景芬、蒋薇、杨程、徐力平、徐嘉曼、王夷、陆勤川关于

减少和规范关联交易的承诺





四、其他事项



报告事项 说 明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和本保荐机构或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无

整改情况

3、其他需要报告的重大事项 无







4

(本页无正文,仅为《中德证券有限责任公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公

司 2018 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)









保荐代表人签名:





张国峰









张斯亮









中德证券有限责任公司

年 月 日









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