熙菱信息:2018年第三次临时股东大会的法律意见书

财汇 2018/08/20

上海市锦天城律师事务所

关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

2018 年第三次临时股东大会的









法律意见书









地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

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上海市锦天城律师事务所

关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

2018 年第三次临时股东大会的

法律意见书





致:新疆熙菱信息技术股份有限公司



上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受新疆熙菱信息技术股份

有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2018 年第三次临时股东大会(以

下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简

称《公司法》)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件

以及《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规

定,出具本法律意见书。



为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行

了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事

项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、

资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。



鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:



一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序



经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年

8 月 3 日通过巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)等中国证券监督管理委员

会指定媒体发布《新疆熙菱信息技术股份有限公司关于召开 2018 年第三次临时

股东大会的通知》,将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会

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议审议事项、现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告,

通知日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。

本次股东大会现场会议于 2018 年 8 月 20 日下午 14:30 在上海市浦东新区

龙东大道 3000 号集电港 7 号楼 3 层熙菱信息会议室召开;网络投票通过深圳证

券交易所交易系统于 2018 年 8 月 20 日 9:30-11:30、13:00-15:00 期间进行,

通过深圳证券交易所互联网投票系统于 2018 年 8 月 19 日 15:00 至 2018 年 8

月 20 日 15:00 期间进行。

本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



二、 出席本次股东大会会议人员的资格



1、出席会议的股东及股东代理人

经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 名,代表有表决权股

份 65,340,518 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 40.8378%,其中:

(1)出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 1 名,代表有表决权的股份

53,880,000 股,占公司股份总数的 33.6750%。



经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出

席会议的资格均合法有效。



(2)参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进

行有效表决的股东共计 10 名,代表有表决权股份 11,460,518 股,占公司股份总

数的 7.1628%。



以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统验证其身份。



(3)参加会议的中小投资者股东







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通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 9 人,代表有表决权股

份 140,480 股,占公司有表决权股份总数的 0.0878%。

2、出席会议的其他人员



经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级

管理人员,其出席会议的资格均合法有效。



综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。



三、 本次股东大会审议的议案



经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权

范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次

股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。



四、 本次股东大会的表决程序及表决结果



按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网

络投票表决的方式,通过了如下决议:

1、 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

表决结果:

同意:65,286,758 股,占有效表决股份总数的 99.9177%;反对:53,760 股,

占有效表决股份总数的 0.0823%;弃权:0 股,占有效表决股份总数的 0%。

中小股东表决情况:

同意:86,720 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 61.7312%;

反对:53,760 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 38.2688%;弃权:

0 股,占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。



本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、

《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司

章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。



五、 结论意见





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综上所述,本所律师认为,公司 2018 年第三次临时股东大会的召集和召开

程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均

符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性

文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。



(以下无正文)









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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于新疆熙菱信息技术股份有限公

司 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)









上海市锦天城律师事务所 经办律师:



张知学





负责人: 经办律师:

顾功耘 孙矜如







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