拓日新能:2018年第二次临时股东大会的法律意见书

财汇 2018/05/31

广东信达律师事务所 法律意见书

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广东信达律师事务所关于

深圳市拓日新能源科技股份有限公司

2018 年第二次临时股东大会的

法律意见书

信达会字[2018]第 133 号

致:深圳市拓日新能源科技股份有限公司

广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受深圳市拓日新能源科技股份

有限公司(以下简称“贵公司”)的委托,指派律师参加贵公司 2018 年第二次

临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),进行必要的审验工作。根据有关

法律法规、规范性文件及贵公司《公司章程》的规定,对本次股东大会的召集和

召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法

律意见。

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

1、贵公司第四届董事会第二十七次会议决定于 2018 年 5 月 30 日召开公司

2018 年第二次临时股东大会。

2、贵公司董事会于 2018 年 5 月 15 日在巨潮资讯网刊登了《深圳市拓日新

能源科技股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》。

3、贵公司于 2018 年 5 月 30 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会

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议室如期召开本次临时股东大会。

4、贵公司本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场投票时间

为 2018 年 5 月 30 日下午 15:30;通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的

具体时间为:2018 年 5 月 30 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过

深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2018 年 5 月 29 日下午 15:00

至 2018 年 5 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。

经信达律师审验,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、

规范性文件及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人的资格

1、出席本次股东大会的股东及委托代理人

出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 6 名,代表

贵公司股份 566,199,574 股,占贵公司股份总数的 45.80%。

经信达律师审验,上述股东及股东授权委托代理人出席本次股东大会现场

会议并行使投票表决权的资格合法、有效。

根据深圳证券交易所提供的数据,本次股东大会通过深圳证券交易所交易

系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 65 名,代表贵公司股份 2,515,200

股,占贵公司股份总数的 0.2034%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深

圳证券交易所验证其身份。

2、出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信

达律师。

3、本次股东大会的召集人

本次股东大会的召集人为贵公司董事会。

经信达律师审验,上述人员有资格出席本次股东大会,本次股东大会召集

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人的资格合法有效。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对议案进行了投票表决,并按

《公司章程》的规定进行计票监票。根据深圳证券交易所向贵公司提供的本次会

议网络投票数据,贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果,当场公

布了表决结果。

贵公司本次股东大会审议并表决通过如下议案:

1、《关于延长2017年非公开发行公司债券股东大会决议及授权有效期的议

案》

同意票:566,646,574 股,占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的

99.64%;反对票:2,064,000 股,占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数

的 0.36%;弃权票:4,200 股,占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的

0.0007%。

其中,中小投资者的表决结果为:

同意票:1,665,258 股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的

44.60%;反对票:2,064,000 股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总

数的 55.28%;弃权票:4,200 股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总

数的 0.1125%。

根据表决结果及《公司法》、《公司章程》的规定,上述议案获有效表决通

过。

经信达律师审验,本次股东大会表决程序符合法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定,表决结果合法有效。

四、结论意见

信达律师认为,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规

范性文件及《公司章程》的规定,出席会议人员和召集人的资格有效,本次股东

大会的表决程序和表决结果合法有效。

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(以下无正文)

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(本页为《广东信达律师事务所关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2018

年第二次临时股东大会的法律意见书》(信达会字[2018]第 133 号之签署页)

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二○一八年五月三十日