锋龙股份:九州证券股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

财汇 2018/04/27

九州证券股份有限公司

关于浙江锋龙电气股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

九州证券股份有限公司(以下简称“九州证券”或“保荐机构”)作为浙江

锋龙电气股份有限公司(以下简称“锋龙股份”或“公司”)首次公开发行股票

并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管

指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规

定,对锋龙股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核

查。核查的具体情况及核查意见如下:

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江锋龙电气股份有限公司首次公开

发行股票的批复》(证监许可[2018]424 号)核准,公司公开发行人民币普通股

(A 股)2,222 万股,发行价格为每股 12.36 元,募集资金总额为人民币 27,463.92

万元,扣除发行费用 4,581.15 万元,本次募集资金净额为 22,882.77 万元。上述

募集资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了《验

资报告》(天健验[2018]75 号)。上述募集资金已存入公司开立的募集资金专户。

二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

(一)投资目的

提高暂时闲置募集资金使用效率,合理利用暂时闲置募集资金,获取较好的

投资回报。

(二)投资额度

公司拟使用不超过 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,该额度可滚

动使用。

(三)投资品种

公司闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好(包括但不限于定期存款、

结构化存款、银行理财产品等,该等产品需要有保本要求)的投资产品。

(四)投资期限

自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起至 2018 年年度股东大会

召开之日内有效。

(五)资金来源

公司的部分闲置募集资金。

(六)实施方式

公司授权董事长在上述授权范围内行使决策权并签署合同等文件,具体事项

由公司财务部负责组织实施。

(七)信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上

市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。

(八)关联关系

公司与提供现金管理产品的金融机构不存在关联关系。

三、投资风险分析及风险控制措施

(一)投资风险

公司投资的产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,

不排除该项投资受到市场波动影响的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的

变化适时适量的介入。因此进行资金管理的实际收益不可预期。

(二)控制措施

1、选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专

业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面合同,明确现金管理的金额、期间、

投资品种、双方的权利义务及法律责任等,必要时要求提供担保。

2、公司董事长行使该项投资决策权并签署相关文件,公司财务部负责组织

实施。公司财务总监跟踪现金管理的进展情况及投资安全状况。财务总监发现公

司现金管理出现异常情况时应当及时向董事长报告,以便立即采取有效措施回收

资金,避免或减少公司损失。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

4、公司财务部应根据企业会计准则等相关规定,对公司现金管理业务进行

日常核算并在财务报表中正确列报

5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,是在确保公司募集资金投

资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募集资金投资项目

的正常建设,不会影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高资金使用效率,

能够获得一定投资收益,为公司和股东获取更多的回报,符合全体股东的利益。

五、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审批情况

2018 年 4 月 26 日,公司第一届董事会第十次会议、公司第一届监事会第六

次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同

意公司使用不超过 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性

高、流动性好(包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品等,该等产

品需要有保本要求)的投资产品,该额度可滚动使用,自公司 2018 年第一次临

时股东大会审议通过之日起至 2018 年年度股东大会召开之日内有效。独立董事

对此发表了明确同意的意见。

关于本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项,尚需提交公司股东大会

审议。

六、保荐机构的核查意见

经核查,九州证券认为:

(一)公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事

会会议审议通过,独立董事发表了明确同意的意见,尚需提交公司股东大会审议,

履行了必要的审核程序。

(二)公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效

率,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募集资金投资项目建设和募集

资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中

小股东利益的情形。

综上所述,保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理无异

议。

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