金路集团:2017年年度股东大会的法律意见书

财汇 2018/04/27

四川商信律师事务所

关于四川金路集团股份有限公司

2017 年年度股东大会的法律意见书

四川金路集团股份有限公司:

受贵公司之委托,四川商信律师事务所(以下简称“本所”)指派王骏、王

朕重律师(以下简称“本所律师”)出席贵公司 2017 年年度股东大会,并依据《中

华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则(2016

年修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)及《公司章程》的规定,出具本法律

意见书。

为出具本法律意见书,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材

料。本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师为出具本法律意见书所

必需的材料,所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头陈述均真实、准确、

完整,有关副本、复印件等材料与原件一致。

在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会

议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东

大会规则》和《公司章程》的规定,并基于对有关事实的了解和对法律、法规、

规范性文件的理解发表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所

表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不得用

作任何其他目的。

本所律师根据法律的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉

尽责的精神,对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法

律意见如下:

一、 关于本次股东大会的召集和召开

本次股东大会由公司董事局召集。公司第十届第六次董事局会议决议召开公

司 2017 年年度股东大会,并于 2018 年 4 月 4 日在《中国证券报》等报纸及巨潮

资讯网等相关网站上刊登了会议通知。前述会议通知中列明了本次股东大会的会

议时间、现场会议召开地点、召开方式、股权登记日、出席对象、审议事项、会

议登记方法、参与网络投票的具体操作流程及其他事项等内容。

2018 年 4 月 13 日,公司控股股东、实际控制人刘江东先生(持有公司 3%

以上股份)向公司董事局书面提交了《关于增加 2017 年年度股东大会临时提案

的函》,提请公司董事局将《关于重新投资设立控股子公司并取消原设立控股子

公司的议案》以临时提案方式提交本次股东大会审议。公司董事局 2018 年第一

次临时董事局会议审议通过了前述议案,并于 2018 年 4 月 14 日在《中国证券报》

等报纸及巨潮资讯网等相关网站上刊登了《关于 2017 年年度股东大会增加临时

提案暨股东大会补充通知的公告》。

公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大

会现场会议于 2018 年 4 月 26 日下午在德阳市泰山南路二段 733 号银鑫五洲广

场一期 21 栋 23 层公司大会议室如期举行。

本次股东大会同时亦遵照会议通知确定的时间和程序进行网络投票。网络投

票时间为:2018 年 4 月 25 日-2018 年 4 月 26 日,其中通过深圳证券交易所交易

系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 4 月 26 日上午 9:30-11:30,下午 13:00

-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2018 年 4 月

25 日 15:00 至 2018 年 4 月 26 日 15:00 期间的任意时间。

本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会

规则》和《公司章程》的规定。

二、 关于出席本次股东大会人员的资格

根据深圳证券信息有限公司提供的数据,出席本次股东大会现场会议和通过

网络投票系统进行表决的股东(代理人)共 19 人,所持(代理)有表决权的股

份总数为 105,158,142 股,占公司总股本的 17.26%,其中出席现场会议的股东

之资格经公司和律师验证,通过网络投票系统进行表决的股东之资格由深圳证券

信息有限公司验证。

此外,出席、列席本次股东大会现场会议的还有公司董事、监事和高级管理

人员。

本次股东大会的召集人为公司第十届董事局。

本所律师认为,上述出席、列席本次股东大会人员以及本次股东大会的召集

人之资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果

(一)本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。本次股东

大会现场会议就会议通知中列明的议案以记名投票方式进行了逐项表决,按规定

由股东代表、监事代表与律师共同进行计票、监票。本次股东大会现场投票结束

后,公司将现场投票的表决结果上传至深圳证券信息有限公司,由深圳证券信息

有限公司对现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计,并由公司当场宣布

了表决结果。

(二)本次股东大会审议了以下议案

1.《2017 年度报告》及摘要

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

2.《2017 年度董事局工作报告》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

3.《2017 年度监事局工作报告》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

4.《2017 年度财务决算报告》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

5.《2017 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

6.《关于 2018 年度对外担保计划的议案》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

7.《关于续聘会计师事务所的议案》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

8.《关于增补监事的议案》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

9.《关于增加公司经营范围并修改公司章程及相关议事规则部分条款的议案》

经表决,该议案同意股数为 103,744,042 股,占出席会议有效表决权股份总

数的 98.66%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 1.34%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。

10.《关于重新投资设立控股子公司并取消原设立控股子公司的议案》

经表决,该议案同意股数为 24,215,624 股,占出席会议有效表决权股份总数

的 94.48%,反对股数为 1,414,100 股,占出席会议有效表决权股份总数的 5.52%,

弃权股数为 0 股,占出席会议有效表决权股份总数的 0%,该议案获得通过。该议

案表决时,关联股东刘江东先生回避了表决,其所持股份不计入有表决权股份总

数。

(三)本次股东大会未审议会议通知中未列明的议案。

本所律师认为,本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和

《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

四、 结论意见

本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人

员的资格及本次股东大会的表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定,表

决结果合法有效。

(以下无正文)

(本页无正文,为四川商信律师事务所关于四川金路集团股份有限公司 2017 年

年度股东大会的法律意见书之签署页)

四川商信律师事务所 经办律师:

负责人:

曹 军 王 骏

王朕重

二〇一八年四月二十六日