天宇股份:2018限制性股票激励计划自查表

财汇 2018/03/08

浙江天宇药业股份有限公司

2018 限制性股票激励计划自查表

证券代码: 300702 证券简称:天宇股份 独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司

是否存在该事

序 备

事项 项(是/否/

号 注

不适用)

上市公司合规性要求

1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具



否定意见或者无法表示意见的审计报告

2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具



否定意见或者无法表示意见的审计报告

3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、



公开承诺进行利润分配的情形

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否

激励对象合规性要求

7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东



或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当



人选

11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派



出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、



高级管理人员情形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的



股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟



授予权益数量的 20%

18 激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案



是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整

(1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的



情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权

分布不符合上市条件

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预



留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所

有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对

象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励 是

计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过

全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方



式、可行权日、锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条

规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格



的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、

独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东

利益,发表意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;

约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得

递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应



当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对

象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指

标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划

的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

应当充分说明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得 是

行使权益的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方



法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公

允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理



性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩

的影响

(11)股权激励计划的变更、终止 是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职



务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端 是

解决机制

(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还 是

公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的

触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是

23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,



是否有利于促进公司竞争力的提升

24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对

不适用

照公司是否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是

限售期、行权期合规性要求

26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少



于1年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股



票总额的 50%

29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1

不适用



30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的

不适用

届满日

3l 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用

32 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对

不适用

象获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

33 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股 是

东利益发表意见

34 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照

管理办法的规定发表专业意见

(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励



的条件

(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是

(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合



《管理办法》的规定

(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法



律法规的规定

(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息



披露义务

(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助 否

(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东



利益和违反有关法律、行政法规的情形

(8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事



是否根据《管理办法》的规定进行了回避

(9)其他应当说明的事项 是

35 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发



表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

审议程序合规性要求

36 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表





37 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回



避表决

38 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表





39 是否存在金融创新事项 否

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生

的一切法律责任。

浙江天宇药业股份有限公司

2018 年 3 月 7 日