赛为智能:关于签订募集资金四方监管协议的公告

财汇 2018/03/07

深圳市赛为智能股份有限公司

关于签订募集资金四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市赛为智能股份有限公司(以下简称“公司”或“赛为智能”)于2017

年4月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赛为智能股份有限公

司向新余北岸技术服务中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的

批复》(证监许可[2017]578号),核准公司非公开发行股份募集配套资金不超

过54,000万元。

为规范募集资金的管理和使用,按计划实施募集资金投资项目,保护中小投

资者的利益,根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集

资金管理制度》等相关规定,公司、公司全资子公司北京开心人信息技术有限公

司(以下简称“开心人信息”)和独立财务顾问(主承销商)广发证券股份有限

公司(以下简称“广发证券”)与招商银行股份有限公司北京清华园支行(以下

简称“招商银行”)于近日签订了《募集资金四方监管协议》(以下简称“本协

议”),协议四方约定的主要条款如下:

一、开心人信息为赛为智能的全资子公司,赛为智能通过开心人信息实施募

集资金投资项目IP授权使用及游戏开发建设项目(京海淀发改(备)[2016]434

号),赛为智能负责确保开心人信息遵守募集资金相关法律法规及其募集资金管

理制度。

二、开心人信息已在招商银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),

账号为110906303810805,截止2018年1月31日,专户余额为人民币0元。该专户

仅用于赛为智能IP授权使用及游戏开发建设项目(京海淀发改(备)[2016]434

号)募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

三、赛为智能、开心人信息、招商银行三方应当共同遵守《中华人民共和国

票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、

规章。赛为智能、开心人信息两方应当遵守深圳证券交易所《创业板上市公司规

范运作指引(2015年修订)》等法律法规的规定以及赛为智能制定的《募集资金

管理制度》。

四、广发证券作为赛为智能独立财务顾问,应当依据有关规定指定项目主办

人或其他工作人员对赛为智能、开心人信息两方募集资金使用情况进行监督。广

发证券应当依据《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》以及赛为智能

制订的《募集资金管理制度》履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询

等方式行使其监督权。赛为智能、开心人信息和招商银行应当配合广发证券的调

查与查询。广发证券应当每半年对赛为智能、开心人信息募集资金的存放和使用

情况进行一次现场检查。赛为智能和开心人信息应当严格按照有关规定和审批制

度,妥善管理和使用募集资金,并建立每笔募集资金使用的记账记录(包括但不

限于审批单据、银行划款凭证、公司记账凭证等内容)。

五、赛为智能和开心人信息授权广发证券指定的项目主办人方逸峰、沈杰可

以随时到招商银行查询、复印开心人信息专户的资料;招商银行应及时、准确、

完整地向其提供所需的有关专户的资料。

项目主办人向招商银行查询开心人信息专户有关情况时应出具本人的合法

身份证明;广发证券指定的其他工作人员向招商银行查询开心人信息专户有关情

况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

六、招商银行按月(每月10日之前)向开心人信息出具对账单,并抄送赛为

智能、广发证券。招商银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

七、开心人信息一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元

或者募集资金净额的10%的,招商银行应及时以传真方式或邮件通知广发证券,

同时提供专户的支出清单。

八、开心人信息当年存在募集资金运用情形的,赛为智能董事会应当出具年

度募集资金的存放与使用情况专项报告,并聘请会计师事务所对年度募集资金存

放与使用情况出具鉴证报告。

九、招商银行如发现开心人信息存在违规使用募集资金或其他重大风险情形

时,应及时告知赛为智能及广发证券,并配合广发证券进行调查和核实。广发证

券经现场检查等方式核实后,如发现开心人信息确实募集资金管理存在重大违规

情况或者重大风险情形的,应及时向深圳证券交易所报告。

十、广发证券有权根据有关规定更换指定的项目主办人。广发证券更换项目

主办人的,应将相关证明文件书面通知招商银行,同时按相关要求向赛为智能、

开心人信息、招商银行书面通知更换后的项目主办人联系方式。更换项目主办人

不影响本协议的效力。

十一、招商银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或向广发证券通知专

户大额支取情况,以及存在未配合广发证券调查专户情形的,赛为智能、开心人

信息或广发证券有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。但赛为智能或开心

人信息应在终止本协议前另行确定募集资金专户,并督促新的募集资金专户开户

银行与赛为智能、开心人信息和广发证券另行签署募集资金四方监管协议。

十二、本协议自赛为智能、开心人信息、招商银行、广发证券四方法定代表

人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕

且广发证券督导期结束后失效。

特此公告。

深圳市赛为智能股份有限公司

董 事 会

二〇一八年三月七日