方大特钢监事会关于公司2018年A股限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公司情况说明

财汇 2018/02/24

方大特钢科技股份有限公司

监事会关于公司 2018 年 A 股限制性股票激励计划

激励对象名单的审核及公司情况说明

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方大特钢科技股份有限公司(以下简称“公司”)依据《上市公司股权激励

管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的相关规定,对《方大特钢科技股份

有限公司2018年A股限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“本激励计

划”或“ 激励计划” )中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公

示。根据《管理办法》及公司章程的规定,公司监事会充分听取公示意见后对激

励对象名单进行审核,相关公示情况及监事会核查情况如下:

一、公示情况

1、公司于2018年2月9日在公司指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》

和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)已披露《方大特钢2018年A股限制性

股票激励计划激励对象名单(修订)》;

2、公司于2018年2月9日在公司内部对激励对象的姓名与职务予以公示,公

示时间为2018年2月9日至2月22日。公示期满,公司未接到与本激励计划拟激励

对象的异议意见。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》,公司对拟激励对象名单及职务的公示情况

结合监事会的核查结果,监事会发表核查意见如下:

1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》等法律、法

规和《公司章程》有关任职资格的规定。

2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形:

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的

激励对象条件,符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包

括公司监事、独立董事;单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及

其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上所述,公司监事会认为:本次列入股权激励计划的激励对象均符合相关

法律所规定的条件,其作为公司2018年A股限制性股票激励计划激励对象的主体

资格合法、有效。

特此公告。

方大特钢科技股份有限公司监事会

2018年2月24日