赣锋锂业:2018年第一次临时股东大会决议公告

财汇 2018/01/16

江西赣锋锂业股份有限公司

2018 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完

整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1、现场会议召开时间:2018 年 1 月 15 日 14:00

网络投票时间:2018 年 1 月 14 日—2018 年 1 月 15 日。其

中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 1

月 15 日上午 9:30—11:30,下午13:00—15:00;通过深圳证券交易所

互联网系统投票的具体时间为 2018 年 1 月 14 日下午 15:00 至

2018 年 1 月 15 日下午 15:00

2、会议地点:江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部研发大

楼四楼会议室

3、会议的召开方式:现场表决与网络投票相结合的方式

4、会议的召集人:公司董事会

5、会议主持人:公司董事邓招男女士(公司董事长李良彬先生、

副董事长王晓申先生因工作原因无法主持会议,由半数以上董事共同

推举董事邓招男女士代为主持会议)

6、会议召开的合法、合规性:本次临时股东大会的召集、召开

程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等

的规定。

7、会议出席情况:出席现场会议和网络投票的股东及股东授权

委托代表共计 43 人,代表股份数量 4,498,652 股(中小股东代表股

份数量 2,606,700 股),占公司有表决权股份总数 741,771,379 股的

0.606%。

其中,出席现场会议的股东及股东授权委托代表 5 人,代表股

份数量 3,586,352 股,占公司有表决权股份总数 741,771,379 股的

0.483%;通过网络投票出席会议的股东 38 人,代表股份数量

912,300 股,占公司有表决权股份总数 741,771,379 股的0.123%。

8、公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。

江西求正沃德律师事务所见证律师列席本次股东大会进行见证,并出

具了法律意见书。

二、提案审议表决情况

本次股东大会采取现场投票和网络投票通过了以下决议:

1、审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所上市的议

案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

2、逐项审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所上市

方案的议案》;

(1)发行股票的种类和面值

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(2)发行时间

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(3)发行方式

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(4)发行规模

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(5)定价方式

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(6)发行对象

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

(7)发售原则

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

3、审议《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

4、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》;

同意票 4,317,652 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.977%;反对票 176,300 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.919%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

5、审议《关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

6、审议《关于公司 H 股股票发行并上市决议有效期的议案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

7、审议《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处

理与本次 H 股股票发行和上市有关事项的议案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

8、审议《关于公司发行 H 股之前滚存利润分配方案的议案》;

同意票 4,316,352 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.948%;反对票 177,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.948%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,424,400 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.006%;反对票

177,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.813%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

9、审议《关于选举公司独立董事的议案》;

同意票 4,321,752 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.068%;反对票 172,200 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.828%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,429,800 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.214%;反对票

172,200 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.606%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

10、审议《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招

股书责任保险的议案》;

同意票 4,192,152 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

93.187%;反对票 301,800 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

6.709%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

11、审议《关于变更公司注册资本的议案》;

同意票 4,324,052 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.119%;反对票 169,900 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.777%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,432,100 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.302%;反对票

169,900 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.518%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

12、审议《关于修订公司现行章程条款的议案》;

同意票 4,324,052 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.119%;反对票 169,900 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.777%;弃权票 4,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.104%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,432,100 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.302%;反对票

169,900 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.518%;弃权票 4,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.180%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

13、审议《关于修订 H 股发行后适用的<江西赣锋锂业股份有

限公司章程>的议案》;

同意票 4,317,852 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

95.981%;反对票 175,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

3.906%;弃权票 5,100 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

0.113%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,425,900 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.064%;反对票

175,700 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

6.740%;弃权票 5,100 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表

决权股份总数的 0.196%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

14、审议《关于修订<江西赣锋锂业股份有限公司股东大会议事

规则>的议案》;

同意票 4,335,652 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.377%;反对票 106,400 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

2.365%;弃权票 56,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

1.258%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,443,700 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.747%;反对票

106,400 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

4.082%;弃权票 56,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效

表决权股份总数的 2.171%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

15、审议《关于修订<江西赣锋锂业股份有限公司董事会议事规

则>的议案》;

同意票 4,335,652 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.377%;反对票 106,400 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

2.365%;弃权票 56,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

1.258%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,443,700 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.747%;反对票

106,400 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

4.082%;弃权票 56,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效

表决权股份总数的 2.171%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

16、审议《关于修订<江西赣锋锂业股份有限公司监事会议事规

则>的议案》;

同意票 4,335,652 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.377%;反对票 106,400 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

2.365%;弃权票 56,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

1.258%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,443,700 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.747%;反对票

106,400 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

4.082%;弃权票 56,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效

表决权股份总数的 2.171%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

17、审议《关于修订公司内部管理制度的议案》。

同意票 4,335,652 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

96.377%;反对票 106,400 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

2.365%;弃权票 56,600 股,占出席股东大会有表决权股份总数的

1.258%。

其中,中小股东表决结果为:同意票 2,443,700 股,占出席本次

股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 93.747%;反对票

106,400 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数

4.082%;弃权票 56,600 股,占出席本次股东大会中小股东所持有效

表决权股份总数的 2.171%。

该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权

股份总数的三分之二以上通过。

三、律师出具的法律意见

本次股东大会由江西求正沃德律师事务所刘克赞律师及邹津律

师见证,并出具了法律意见书。法律意见书认为:公司本次股东大会

的召集和召开程序、召集人和出席会议人员资格及会议表决程序等事

宜,均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文

件以及《公司章程》的规定,本次会议的表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、《江西赣锋锂业股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会决

议》;

2、江西求正沃德律师事务所《关于江西赣锋锂业股份有限公司

2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会

2018 年 1 月 16 日