长春燃气:招商证券股份有限公司关于长春燃气股份有限公司2017年度之持续督导现场检查报告

财汇 2018/01/04

招商证券股份有限公司

关于长春燃气股份有限公司

2017 年度之持续督导现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》等有关法律、法规要求,招商证券股份有限公司(以下简称“招商

证券”、“保荐机构”)于 2017 年 12 月 28 日,对长春燃气股份有限公司(以下简

称“上市公司”或“长春燃气”)进行了 2017 年持续督导的现场检查工作,现将有

关情况汇报如下:

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构:招商证券股份有限公司

保荐代表人:吴茂林、王昭

现场检查时间:2017 年 12 月 28 日

现场检查人员:吴茂林、段念

现场检查内容:查阅了长春燃气非公开发行股票并上市持续督导期间召开的

历次三会文件,调取上市公司募集资金账户流水、募集资金账户余额明细等资料,

察看上市公司主要生产经营场所,检查了内控制度执行情况和信息披露情况,核

查公司 2017 年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资资料,了解了行业发

展状况与公司经营状况,对长春燃气董事、监事、高管及相关部门负责人进行访

谈,在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了长春燃气的公司章程、三会议事规则等文件,获取了检查期

内的三会会议文件,对三会运作情况进行了核查,并与董事会秘书、财务总监等

主要相关人员进行了访谈。

经检查,上市公司治理机制能够比较有效的发挥作用,三会议事规则执行良

好,不存在违反《公司章程》相关事项。公司已经建立健全、适应公司发展的机

构体系,各部门均有着明确的责任规定和管理制度,各部门及岗位的业务权限层

次分明,内部审批程序流程执行较好。

(二)信息披露情况

保荐机构取得了长春燃气持续督导期内的公告文件,并通过与指定渠道披露

的相关信息进行对比和分析。经检查,截至现场检查之日,长春燃气真实、准确、

完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

(三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

上市公司控股股东为长春长港燃气有限公司,实际控制人为长春市人民政府

国有资产监督管理委员会。保荐机构查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公

告,查阅了公司及主要子公司账务情况,并与财务人员进行沟通。

经检查,截至本报告出具之日,持续督导期内公司与控股股东、实际控制人

之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好,不存在控股股东、实际控制人

及其他关联方违规占用公司资金的情形。

(四)募集资金使用情况

上市公司非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户,并分别与专

户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议,保荐机构核查了募集资金

专户对账单,了解了募集资金项目的进展情况,取得了募集资金使用项目对应的

合同、发票、原始凭证和记账凭证并进行核对。

经检查,持续督导期内,上市公司未发生违反三方监管协议条款的情形,公

司已按照监管部门的有关批复以及相关信息披露文件中的承诺用途使用募集资

金,募集资金不存在被公司控股股东和实际控制人占用的情况。截至 2017 年 12

月 27 日,募集资金已使用完毕。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息披露

文件,与相关人员进行了访谈。

经核查,保荐机构认为:长春燃气持续督导期内不存在违规关联交易、对外

担保及重大对外投资等情形。

(六)经营状况

经与财务负责人沟通及现场检查,了解近期行业和市场变化情况以及公司经

营情况,经核查,保荐机构认为:公司经营模式、经营环境并未发生重大变化,

公司治理及经营管理状况正常。

三、提请上市公司注意的事项及建议

针对持续督导期间上市公司发生的关联交易及其他应披露事项,督导人员提

示上市公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管要求规范运作、

积极履行信息披露义务。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现长春燃气存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构本次现场检查过程中,上市公司给予了积极地配合,为本次现场检

查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论

保荐机构按照《上海证券交易所市公司持续督导工作指引》的有关要求,对

长春燃气认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:2017

年以来,长春燃气在公司治理与内部控制、三会运作、信息披露、 募集资金使

用、独立性与关联交易、对外投资、对外担保及经营状况等重大方面总体运行良

好,符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票

上市规则》等相关规定的要求。

(以下无正文)

(此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于长春燃气股份有限公司 2017

年度之持续督导现场检查报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

吴茂林 王昭

招商证券股份有限公司

年 月 日