华资实业委托理财公告

财汇 2017/01/21

包头华资实业股份有限公司委托理财公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示:

委托理财受托方:新时代信托股份有限公司

委托理财金额:人民币1.2亿元

委托理财投资类型:信托机构发行的信托产品

委托理财期限:一年

一、委托理财概述

(一)委托理财基本情况

为提高资金使用效率,包头华资实业股份有限公司(下称“公司”

或“华资实业”)与新时代信托股份有限公司(下称“新时代信托”)

签署协议,以公司自有资金1.2亿元人民币购买新时代信托的理财产

品。具体情况如下:

委托 是否构

年化预期

委托方 受托方 委托理财产品名称 期限 金额 成关联

收益率

(万元) 交易

新时代信托【恒新63

华资实业 新时代信托 1年 12,000 6.8% 否

号】集合资金信托计划

(二)公司内部履行的审批程序

公司于 2017 年 1 月 20 日召开第六届董事会第二十六次会议,

全体董事出席了会议,会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决

结果通过了公司以自有资金 1.2 亿元人民币购买理财产品的相关议

案。同日召开了六届监事会第十五次会议,全体监事审议通过了该

事项。

本次交易无需提交公司股东大会审议。

二、委托理财协议主体的基本情况

(一)公司董事会已对交易方新时代信托的基本情况进行了必要

的尽职调查。

(二)协议主体的基本情况

1、名称:新时代信托股份有限公司

2、法定代表人:赵利民

3、公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街甲 5 号信托金融大楼

4、注册资本:人民币 60 亿

5、经营范围:按照银监会批准的经营范围从事经营活动。

6、主要股东或实际控制人:新时代远景(北京)投资有限公司、

上海人广实业发展有限公司、潍坊科微投资有限公司、包头市鑫鼎

盛贸易有限责任公司

7、新时代信托与本公司之间在产权、业务、资产、债权债务、

人员等方面均不存在关联关系。

8、最近一年财务指标:截止 2015 年 12 月 31 日主要财务指标(经

审计):资产总额 4,094,957,555.89 元、资产净额 3,684,556,372.71

元、营业收入 709,716,602.95 元、净利润 353,574,745.20 元。

三、委托理财合同的主要内容

上述委托理财由公司与新时代信托签订委托理财信托合同。

(一)基本说明

资金来源:自有资金

委托金额:1.2 亿元人民币

委托期限:一年

年化预期收益率:6.8%

收益方式:以银行转帐方式发放,于加入信托计划日起每满六个

月后 5 个工作日内分配。

履约担保:无

理财业务管理费:0.27%/年

(二)、产品说明

信托计划规模:本信托计划总规模暂定为人民币 500000 万元,

分期认购,最终以信托计划实际募集金额为准。

信托计划期限:期限为 60 个月,自信托计划成立之日起计算。

信托计划根据信托合同的规定可以提前终止或延期。

信托计划投资范围:信托资金用于投资以金融股权收益权为投资

标的的信托受益权,到期由交易对手无条件溢价回购上述权益。为了

降低投资风险,确保本信托计划的稳健运行,信托资金禁止投向房地

产、政府融资平台项目。

(三)理财产品对公司的影响

在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下,在保证公司日常

经营运作等各种资金需求的情况下,公司本着谨慎性、流动性的原则,

对购买理财产品的风险与收益,以及未来的资金需求进行充分的预估

与测算,不会影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展,并有利

于提高公司闲置资金的使用效率。

(四)、投资风险及控制

1、投资风险

根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定,本次公司购

买的理财产品是属非保本型。信托合同面临风险包括:法律政策风险、

信用风险、市场风险、不可抗力风险。

2、风险控制

(1)、公司已制定《投资理财管理制度》,对购买理财产品的范

围、职责与权限、基本原则、审批流程、风险防范与报告、信息披露

等方面做了详尽的规定,以有效防范理财风险,确保资金安全。

(2)、公司财务部结合公司资金状况,适时提出具体实施方案,

报公司财务总监审批。

(3)、公司财务部必须建立台账对理财产品进行日常管理,并定

期向公司董事会报告。

(4)、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检

查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司本次购买的信托产品,属新时代信托成熟产品,交易前公司

董事会已对其信用等级、资产状况等进行必要的尽职调查,认为风险

可控。前十二月内公司以 1.6 亿元的自有资金购买该公司新时代信托

恒新 53 号】、新时代信托【恒新 28 号】集合资金信托计划产品,

已于本公告日前全部到期,现已收回全部本金及收益,共计获得收益

878.25 万元。

(五)、独立董事意见

1、公司以自有资金购买理财产品,有利于提高资金使用效率,

有利于公司及全体股东的利益;

2、公司制定了《投资理财管理制度》,明确了投资理财业务风险

控制具体措施,有效防范了投资理财业务风险;

3、同意公司在授权期限内使用1.2亿元自有资金购买风险可控的

理财产品。

四、截至本公告日,公司累计进行委托理财的金额为0元人民币。

五、备查文件目录

1、六届董事会第二十六次会议决议。

2、独立董事意见。

3、六届监事会第十五次会议决议。

包头华资实业股份有限公司

二〇一七年一月二十一日